汉语人文社会科学类学术著作序言的篇章和语用的研究.pdf

摘 要 汉语序言是一种重要的话语类型和交际模式，古人有“书是庭院，序是壁影， 跋是后花园”之说。它作为汉语中特有的一种文体，与英语等其他欧洲语言中的 来未能进入语言学研究的视野，未能在语言学界引起足够的重视。本文拟作一尝 试，试图从篇章和语用两个角度对汉语序言进行框架式的描述，从而加深人们对 序言这一特殊文体的理解，拓展现有的话语理论和礼貌原则。 本文将研究对象苑囿在人文社会科学类学术著作的序言上(其中原因在文中 有所交待)。然后从话语分析的角度着手，综合考虑其理论框架，根据先期的观 察，将汉语学术著作序言简略分为自序和他序。本文采用van Dijk的超结构理论， 作出假设，即两种序言的写作都遵循一定框架与范式，但是这一框架的组成部分 拥有一定的自由度，可以根据具体写作个体的差异处于缺省状态。我们认为自序 一般包括写作背景交待、内容简介、致谢以及自我评价与预期四个部分；他序则 也同样由四个部分组成，分别是作序理由交待、关系陈述、主题发展和评价。随 后笔者随意收集了汉语学术著作序言105篇，其中自序50篇，他序55篇，采用 量化的方法，通过对各个部分在语料中出现的频率进行清算，来验证先前假设的 信度。结果表明，在自序中写作背景交待、内容简介相对较为固定，他序中主题 发展和评价的出现频率则处于较高状态：其他各项均存在差异，这一发现与我们 的预期相符。基于此，我们认为，汉语学术著作序言的写作拥有一定的认知基础， 即有意无意中遵从事先已规约化的事件框架。当然这一结论还需要更多的相关研 究来加以充实。 汉语学术著作序言中的礼貌现象俯拾皆是，因此文中对序言的语用考察主要 集中在对其中礼貌现象的梳理和诠释上。礼貌作为一种普遍的语用现象，既具有 泛文化的共性，也有个体文化的特殊性。礼貌现象的研究较为丰富全面，也出现 了～些强解释力且颇有影响的礼貌理论，主要是以Robin 他一些非印欧语言，但是主体来自于英语)口语体，而本文的研究对象为汉语书 面语体中的礼貌现象，因此在研究中必须考虑先前理论的适切性问题。国人对汉 但是基本都是理论探讨，没有就某一特殊文体中的礼貌现象加以论述，对序言中 的礼貌现象更是鲜有提及。本文正是这一方面的一次初探。由于先前理论的信度 及解释力的问题，本文不照搬已有理论框架，将汉语序言中礼貌现象归纳为三种， 即高调陈述、低调陈述和称谓系统。高调陈述用来表达敬意，恭维他人，抬高他 人，正面满足对方的面子需求，达到礼貌效果；低调陈述的运作机制恰好相反。 文中列举了大量的语言实例对此加以说明阐释，发现两者的使用都受权势、一致 性和社会距离等因素的制约。另外一种涉及汉语称谓系统，其复杂性与等级性等 诸多特征使其能够充当实现礼貌的策略。本文首先将序言中的称谓分为自称和他 称，他称继续分为七类，然后依次考察其在汉语序言中的具体体现。研究发现， 序言中人际称谓的主要功能还是促进交际，润滑人际关系，传递情感以及表达礼 貌。但是很明显与英语等其它语言中的称谓的区别不仅仅在于其丰富多样，而且 有一些本质区别，如自称、职衔称谓、拟亲属称谓等等。正如顾(1990，1992) 所总结的那样，人称在汉语序言中是一种有效的礼貌策略。基于上述语言现象， 我们得出汉语序言中礼貌现象的宏观性特征，即自谦、表达敬意以及追求和谐一 致，并从文化的角度来对此加以解释。 本文是一次实证式的试探性研究，遵从语言学研究中从假设到验证的常规做 法，这样研究方法具有一定的可靠性，有效地保证了结论的信度及可重复性。序 言还可以从其它角度进行研究，我们期待更多更深入的研究能不断开展下去。 关键词： 序言 自序 他序 超结构 ．礼貌 高调陈述 低调陈述 称谓系统 Abstract isall writershave attached to“XU”which Chinese importance