《参与式方法在高校科研创新团队绩效评估机制中的应用——基于高校科研管理部门的视角》.pdf

参与式方法在高校科研创新 团队绩效评估机制 中的应用 [管理论坛] 参与式方法在高校科研创新团队 绩效评估机制中的应用 — — 基于高校科研管理部 门的视角 余 敏 黎志辉 摘 要：从现有的研究看 ，在高校科研创新 团队绩效评估 中通常采用的量化指标 体 系，未能全面、准确地反映创新团队绩效 的影响 因素，而且不完全适合作为高校科 研管理部门的评估方式。高校科研 管理部 门在创新 团队的建设与评估过程 中担 当着特 殊的角色，它应该成为创新团队的建设主体，而不是高高在上的评估主体或置身事外 的旁观者。本文立足高校科研管理部门的视角，借鉴正在得到广泛应用 的参与式方法， 尝试改进和完善现有 的创新团队绩效评估模式，并构建初步的参与式评估机制。 关键词 ：参与式方法 高校科研创新团队 绩效评估机制 应用 在高校科研创新团队的建设热潮 中，如何对其绩效进行科学、合理 、有效的评估 ，已经成 为一个 日益重要的现实课题 。国内对高校科研创新团队的研究 ，主要有两种视角 ：一种是基于 行政管理的视角 ，注重对量化指标体系的研究，借此为行政管理部 门以及参与评估 的专家提供 操作层面的参考；一种是基于理论探讨的视角 ，注重对评估方法的科学性 以及共同愿景 、团队 沟通、知识管理、创新过程等非量化因素的研究，借此深化对绩效评估本身的科学认知。然而， 这两种视角都普遍忽视了与高校科研创新 团队建设密切相关 的一个庞大群体——高校科研管理 部门的独特角色和重要作用。尽管在现有研究 中不乏高校科研管理部 门从业人员的参与，但是 他们中的大多数人，要么把 自己视为评估专家，要么偏向专业研究或理论探讨，并未充分认识 到 自己所在单位在创新团队建设与评估过程 中应该具有什么样的定位和作用。 显而易见 ，在高校科研创新团队的建设过程与评估体制 中，高校科研管理部 门具有两重角 色 ：一方面，它接受政府主管部 门的指令 ，自上而下地参与创新团队的评估工作 ；另一方面 ， 它又代表学校履行创新 团队管理 的职能，对其成败负有不可推卸的责任。正 因如此 ，它面对 的 一 个基本事实是 ：它不能像政府主管部门那样，冷静 、平淡地看待优胜劣汰或高分奖 、低分罚 的评估结果 ，而是必须务实地把握创新团队的动力机制和创新过程 ，并据此评估其创新能力、产 作者 ：余 敏 江西师范大学科技处教授 (南 昌 330022) 黎志辉 江西师范大学科技处助理研究员 (南 昌 330022) 本文系江西省社会科学规划项 目 “高校科研促进教学研究 (05JY222)”和 “江西省高校创新团队建设及管理 模式研究 (06SH37)”的阶段性研究成果。 · 49 · 社会科学管理与评论 2012年第2期 出绩效以及发展前景，从而为学校科学决策和创新 团队发展提供依据。确切地说 ，高校科研管 理部 门不应是政府主管部门的下设机关 ，更不应是只会上传下达的传声筒 ，而是必须成为创新 团队的建设主体。只有抱持这种定位和立场，高校科研管理部门对创新团队的内部评估才具有 建设性的意义。也正是在此意义上 ，我们认为 ，政府部门主导 的、以量化指标体系为核心的评 估模式并不完全适合作为高校科研管理部门对创新 团队的绩效管理方式。高校科研管理部门不 仅需要知道创新团队创造了哪些成果 ，更关键的是 ，它必须探索和理解高水平的科研成果是怎 样通过团队的努力而得以创造出来 的，这种努力是否具有标本 意义和可持续性?本文将借鉴 国 内外正在得到广泛采用的参与式方法 ，从高校科研管理部门应有 的视角和立场 出发 ，对改进和 完善国内高校现有创新团队绩效评估机制提供一些尝试性的思考 。 一 、 高校科研创新团队绩效的内涵及其评估要素 团队的概念 ，目前被广泛认 同并最有代表性的定义是 由美 国学者乔恩 ·R．卡 曾巴赫提出的， 他认为团队是 由少数有互补技能、愿意为了共同的 目的、业绩 目标和方法而相互承担责任的人们组 成的群体。① 依据上述定义 ，高校科研创新团队 (以下简称创新团队)是指由一些研究人员基于某 种兴趣或任务所组成的、以高等院校为活动基地、以科研