晋升锦标赛激励制度的研究——以中国地方政府官员晋升博弈为视角.pdfVIP

硕 士 学 位 论 晋升锦标赛激励制度研究 ——以中国地方政府官员晋升博弈为视角 ResearchonthePromotionTournamentIncentiveSystem --OnthePerspectivetheOfficialPromotionGameofLocal GovernmentsinChina 作 者 姓 名： 王 键 刚 指 导 教 师： 乔 永 忠 西 南 政 法 大 学 SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw 内容摘要 晋升锦标赛激励制度具有人才配置和行政激励功能，对推动中国政治经济改革具有 重要作用。论文以中国经济结构转型和政府职能转变为研究背景，探讨中国地方政府官 员晋升锦标赛激励制度问题。在双重委托——代理理论框架下从全社会角度，把社会公 众作为委托人，将社会综合管理权和行政执法权委托给政府，政府作为代理人履行相应 职能和享受相应权利；从政府内部角度，将政府组织视为委托人，委托政府官员行使相 关职能，政府官员作为代理人对政府组织负责。在该框架下，以中国经济结构转型和政 府职能转变为背景，主要研究在政府管理过程中委托人不能直接观察代理人的努力水平 和委托人无法获取代理人更多关于其他外生变量的私人信息时，如何在信息不对称情况 下利用锦标赛理论设计一套激励相容的契约机制，诱使代理人从自身利益出发，使其行 为最大限度地符合委托人的目标利益，从而最大可能性的减少代理人的逆向选择和道德 风险问题。 论 主要采用文献研究、理论分析、比较分析等研究方法，将经济学实证分析与公 共管理、政治学规范分析相结合，特别是以博弈论作为基本理论分析工具，采用多学科 交叉视角分析问题。晋升锦标赛理论虽然近年来被引入公共领域分析公共政策相关问 题，但是早期主要都是研究私人部门的相关问题，并且已经形成较为成熟的研究成果和 理论体系。为何在私人部门行之有效的制度到了政府部门就成了激励不相容的政策，为 了将委托代理关系相对简单的私人部门相关制度更好的迁移到更为复杂的公共部门，在 通过大量文献阅读的基础上，采用比较分析的方法，分析比较了两者的异同，加入相关 变量，以期制度的迁移更符合社会现实。同时采用新制度经济学和微观信息经济学的相 关理论研究分析晋升锦标赛的激励扭曲问题和机制设计问题。 论文主体部分首先论证了中国具有实施晋升锦标赛的政治经济制度前提条件，通过 构建二阶段动态博弈数学模型分析了晋升锦标赛发生作用的机制原理，并分析了模型的 1 具体理论。其次从正反两方面介绍了晋升锦标赛对代理人的激励作用。从晋升锦标赛对 地方政府官员的精神、物质、权力地位三个微观视角和推动中国经济增长、改进地方政 府治理两个宏观视角分别分析了制度的正向激励作用。从对官员个人影响、经济发展影 响和政府职能转变影响三个角度分析了晋升锦标赛对地方政府官员的反向激励作用。再 次构建二阶段动态博弈模型分析了晋升锦标赛中当委托人出现道德风险时代理人是如 何做出个体行为利益博弈选择的。同时从多角度分析了晋升博弈过程中委托人出现道德 风险的原因。最后以委托代理理论、机制设计理论和契约理论为理论依据对中国地方政 府晋升锦标赛制度提出了契约激励设计建议。 关键词：经济转型；政府治理；官员晋升；锦标赛；博弈；激励机制 2 Abstract Promotion tournament system has the function of talent configuration and executive incentive,Plays an important role to promote Chinas political and economic reform.In this paper, Chinas econom