工程招投标与合同管理 第2版 作者 王秀燕 第8章.pptVIP

8.1 索赔概述 8.1.1 索赔与反索赔的概念 在工程施工索赔的实践中，常用到索赔和反索赔这两个概念。反索赔是对索赔的反诉、反制或反抗，索赔与反索赔并存，有索赔就会有反索赔，但由于甲乙双方的索赔量、索赔的难易程度等的差异较大。 8.1.2索赔事件及其发生率 1．索赔事件 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。 （1）在工程实践中，承包商可以提出索赔的事件通常有: l)业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。 2)工程实际地质条件与合同描述不一致。 3)业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。 4)设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工。 5)工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。 6)业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。 7)业主或工程师指令增加额外工程。 8)业主指令工程加速。 9)不可抗力因素。 10)业主未及时支付工程款。 1l)合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。 12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。 13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等。 14)货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 上述这些事件承包商能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景、合同条件，不可一概而论。 (2)在工程实践中，业主可以提出索赔事件通常有: 1)承包商所施工工程质量有缺陷。 2)承包商的不适当行为而扩大的损失。 3)承包商原因造成工期延误。 4）承包商不正当地放弃工程。 5）合同规定的承包商应承担的风险事件。 8.1.3 索赔的条件 2013版《 建设工程工程量清单计价规范》的9.14.1款规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定”。本条款规定了索赔的条件，即正当的索赔理由；有效的索赔证据；在合同约定的时间内提出。 1．索赔必须符合所签订的建设工程合同的有关条款和相关法律法规。因为依法签订的建设工程施工合同具有法律效力,所以它是鉴定索赔能否成立的主要依据之一。 2．索赔所反映的问题,必须客观实际,经得起双方的调查和质证。 3．索赔要有具体的事实依据,如索赔事件发生的时间、地点、原因、涉及人员,双方签字的原始记录、来往函件以及计算结果等。 4．索赔证据必须具备真实性、全面性。 5. 索赔要在合同规定的时间内提出。 简而言之，依据可靠、证据充分、主张合理、时机得当是成功索赔的条件。 8.1.4 索赔的分类 索赔的种类多、范围广，不可能用某一种方法就将索赔的种类完全涵盖或穷尽。因此本章仅列举按主体分类、按事件分类、按目的分类、按合同依据分类及按处理方式分类五种分类方法，以期使读者对建设工程合同索赔的种类有一个直观的了解。 1.按照索赔主体分类 (1)承包方与发包方之间的索赔 工程建设过程中，大多数的索赔发生于承包方与发包方之间，并且根据本章前文所述，在实践中，承包方向发包方提出的索赔更具代表性，通常是承包方在工程的工期、质量、价款、工程量等方面发生了变更并产生了争议的情况下向发包方提出索赔。 (2)分包方与承包方之间的索赔 这一类型的索赔和第一类承包方与发包方之间的索赔相似，从地位上讲，此时承包方的地位就相当于第一类索赔中的发包方，而分包方的地位就相当于第一类中的承包方。这类索赔发生在施工过程之中，因此一般为施工索赔。 (3)承包方与供应方之间的索赔 (4)承包方与保险公司的索赔 此类索赔多系承包方受到灾害、事故或其它损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。 以上四种索赔中，前两种索赔发生在施工过程中，有时合称为施工索赔；后两种索赔发生在物资采购、运输及工程保险等过程中，有时合称为商务索赔。 2.按照索赔事件分类 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同约定不相符，最终引起工期和费用变化的事件。在实践中主要包括以下四种： （1）由于一方违约引起的索赔 在一份合同的履行过程中，不可避免地会有违约情形的发生，尤其是建设工程合同，由于其复杂、难度高，因此在实际履行过程中很容易出现一方违约的情况，可能是发包方违约，也可能是承包方违约。就发包方而言，其可能由于未及时为承包方提供合同约定的施工条件，未按照合同约定的时间与数额付款等违约；就承包方而言，其也可能由于未在合同约定的期限内完成施工任务等违约。 （2）由于工程变更引起的索赔 由于工程建设存在诸多不可预见因素，所以在工程建设过程中经常会发生工程变更，例如工程设计与现场情况不相匹配，或者由于其它原因导致工期必须提前或延