银华保本基金进入第三个保本周期运作相关规则的-上海农商银行srcb.pdfVIP

银华保本增值证券投资基金 第二个保本周期到期及进入第三个保本周期运作相关规则的公告 银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投 资基金，基金管理人和注册登记人为银华基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。 本基金的首次募集获中国证监会证监基金字【2004】9号文批准，并于2004年2 月16日开始至2004年2月24 日结束，共募集6,073,617,942.08份基金份额， 有效认购户数为170,336万户。本基金于2004年3月2 日正式成立，简称为“银 华保本增值混合”，基金代码为【180002】。本基金第一个保本周期期限三年， 自基金成立之日起至 2007 年 3 月 1 日结束。第二个保本周期期限仍为三年，自 2007年3月2 日起，将于2010年3月1 日到期。 根据《银华保本增值证券投资基金基金合同》和《银华保本增值证券投资基 金招募说明书》的相关规定，并经中国证监会批准，本基金第二个保本周期到期 后将自动转入第三个保本周期运作，第三个保本周期期限为三年，自 2010 年 3 月2日起至2013年3月1 日止。 本公司决定从2010年1月15日至2010年2月26日进行本基金第二个保本 周期到期及基金份额进入第三个保本周期操作，原基金份额持有人可以选择赎回 基金份额、转换为基金管理人管理的其他基金或者默认选择转入第三个保本周 期。在操作期间暂停本基金（基金代码为【180002】）的日常申购、定期定额投 资以及其他基金转换到本基金的转入等业务；从 2010 年 1 月 25 日至 2010 年 2 月 25 日进行本基金第三个保本周期的集中申购，集中申购价格为基金份额面值 1.00 元，集中申购代码为【180032】，简称为“银华保本三期”。2010 年 2 月 27日至2010年3月1日，将暂停本基金的日常申购、日常赎回、定期定额投资、 其他基金转换到本基金的转入及本基金转换到其他基金的转出等业务。 2010年 3 月 2 日，【180032】的基金份额将合并至【180002】的基金份额，进入第三个 保本周期。在第三个保本周期内，本基金仍使用原名称（银华保本增值基金）与 代码【180002】办理日常交易等业务。 自本基金第三个保本周期开始后，本基金管理人将暂停本基金的日常申购、 1 日常赎回、定期定额投资、其他基金转换到本基金的转入业务及本基金转换到其 他基金的转出等业务,暂停期限不超过三个月（即2010年3月2日至6月1日）。 本基金重新开放日常申购、日常赎回、定期定额投资、其他基金转换到本基金的 转入及本基金转换到其他基金的转出等业务的时间详见相关公告。 本基金第三个保本周期累计集中申购规模上限为 36 亿元人民币（不含集中 申购期利息和从第二个保本周期默认选择转入第三个保本周期的基金份额所代 表的金额）。 在本基金第三个保本周期集中申购期内的任何一日（含首日），若当日集中 申购结束后累计集中申购金额（不含利息）接近、达到或超过集中申购规模上 限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束集中申购受理，并自公告 日起不再接受集中申购申请。 若当日集中申购结束后累计集中申购金额（不含利息）接近或达到集中申购 规模上限，则对所有的有效集中申购申请全部予以确认。若当日集中申购结束后， 基金累计集中申购金额（不含利息）超过集中申购规模上限，将对集中申购期内 最后一个集中申购日之前的有效集中申购申请全部予以确认，对最后一个集中申 购日有效集中申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分 的集中申购款项将依法退还给投资者。 一、银华保本增值证券投资基金第二个保本周期到期及基金份额转入第三个保 本周期的相关规定 1、本基金第二个保本周期的基金代码是【180002】，转入第三个保本周期 后的基金代码不变，仍是【180002】。 2 、本基金第二个保本周期将于2010 年 3 月 1 日到期，届时本基金存留的全 部基金份额将于 2010 年 3 月 2 日自动转入第三个保本周期。自2010 年 3 月 2 日起本基金进入第三个保本周期，为期三年。 3、原本基金份额持有人于 2010 年 1 月 15 日至2010 年 2 月 26 日每个工作 日9:00 至 1