专利保护宣言——TRIPS协议下的规制主权.PDFVIP

专利保护宣言 ——TRIPS 协议下的规制主权 （德国马普创新与竞争研究所所长Reto Hilty 主持拟订） 张文韬、肖冰译 林秀芹校 序言 作为创新市场的框架性规章，专利制度应当与其为之服务的创新进程以及其赖以运行的 竞争环境相适应。为了确保专利制度作为一项发明政策工具能够发挥其有效的功能，专利权 应该在参考社会经济成本与收益的前提下，加以界定、证成以及不断反思。 主权国家应该保持制定与本国技术能力以及社会、文化和经济需求和优先发展方向相匹 配的专利制度的自由裁量权，但是这种自由裁量权应当在国际法范围内运用。考虑到国际法 解释中的一般原则，本宣言试图使这些边界更加清晰。其目的在于明确 TRIPS 协议给成员 国立法与司法机关进行实施与执行其专利制度所应预留的政策空间。 尤其当涉及到将法律适用于变化的环境时，这点是非常重要的。在此我们强调四项关键 前提： 第一，成员国面对着史无前例的专利申请量与授权量。除了造成专利局工作的积压，这 一现象还造成了“专利丛林”、“法律相互依赖性”、“市场准入障碍”、“许可费堆积”和屡诉 等问题，所有这些最终都对研究与商业性应用造成阻碍。结果，专利制度的运行成本上升， 法律确定性降低，同时市场参与者的经济自由还受到不恰当的限制。这些都影响了消费者的 福利并扭曲了竞争。而且，由于在有能力应对这些现象的市场主体（如拥有自己专利部门的 跨国企业）与那些没有能力应对这些现象的市场主体（如中小型企业或个人发明者）之间出 现了不平衡，发明为整个社会所带来的福利减少了。 第二，新技术和商业实践正在挑战于工业革命时期形成的传统专利保护的平衡。生物技 术、商业方法和计算机科学以及标准制定、策略性专利与非经营实体都影响着专利制度作为 1 一项管理机制的功能。 第三，专利在企业管理中所扮演的角色已经改变。专利越来越多地被用作策略性资产来 影响竞争条件而非一种保护研发成果的防卫性手段。这里的主要问题不在于在一个具体情况 下，专利是否服务于促进创新之目的（例如吸引风险投资或保持运作自由而不是阻碍竞争或 提起非法妨碍之诉），主要问题在于专利从一种防御性权利变成了一种商业性工具，影响排 他性权利在实践中运作的方式。 第四，在许多国家，特别是那些经济发达和技术基础措施先进的工业化国家，专利制度 的天平逐渐向专利权人倾斜。一方面，通过减少专利申请人的负担，如扩大可专利客体的范 围、降低授权标准、降低申请费用；另一方面，通过扩展专利权人的权利，如延长专利保护 期限、强化侵权制裁、加强私人与公共执法）。相反，用于保护自由竞争中的公共利益与第 三方使用自由的相对应的权利则几乎没有被提及或扩展。 另外两个方面的发展增加了这一变化的复杂性。一方面，由于专利局之间加强国际合 作，全球化管理问题出现了；另一方面，专利制度面临着与相关的公共政策目标之间日益加 剧的摩擦，例如，环境保护、保护生物多样性以及确保药品价格的可承受程度。 当世界上的主要专利制度初步发展到当今形态时，成员国当时能够在享有高度自权的 情况下进行专利制度的设计。但在过去的数十年里，这种自治权一直在被逐渐削弱。今天， 成员国面对着一个由多边、区域、双边协议构成的法律和机构体系，这些条约正变得越来越 复杂并对成员国的规制自主权设置了越来越多的限制。 结果，成员国维持下列三个方面平衡的能力受到过度约束的危险：在全球市场中保护知 识产品的需求，规制国家或区域性创新市场的自由，以及追求多元公共利益目标的政策空间。 本宣言力图明确成员国于国际法，特别是TRIPS 协议下仍旧保有的规则选择空间。 考虑到： 总则 专利制度的首要规制目的是防止市场无法提供足够的技术知识。最核心的原理是：缺乏 专利保护，可能会导致对发明（例如投入研发）与创新（例如利用新发明创造的商业机会） 激励不足。因为无法排除其他人不承担成本而享受收益。专利也被认为服务于其他一系列目 标，例如吸引国外投资、促进技术转让和传播、支持本国工业、创造贸易收入或避免贸易损 2 失。然而，专利对于创新水平的影响很大程度上取决于专利颁发国当前