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广发证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行保荐工作报告 2010 年11 月 北京东方国信科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 广发证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行保荐工作报告 声 明 广发证券股份有限公司及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据 《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信、 勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行 保荐工作报告，并保证本发行保荐工作报告的真实性、准确性和完整性。 广发证券股份有限公司 （以下简称“本公司”）作为北京东方国信科技股份有 限公司 （以下简称“发行人”、“东方国信”）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》 （中国证券监督管理委员会 令第63 号）、《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15 号）、 《发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报 告》（证监会公告[2009]4 号）、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会 公告[2009]5 号）以及其他有关法律法规、证券行业公认的业务标准、道德规范及 勤勉尽责精神，对发行人首次公开发行股票并在创业板上市的申报文件进行了尽 职调查与审慎核查，并经内核小组讨论研究，决定尽职推荐发行人证券发行上市。 现将本次证券发行保荐工作的具体情况报告如下： 一、证券发行保荐的项目运作流程 (一)保荐机构的内部审核流程 3-1-8-1 北京东方国信科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 为确保证券发行上市项目的质量，将运作规范、具有发展前景、符合法定要求 的企业保荐上市，本保荐机构根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》及其他法 律法规，制定了 《证券发行上市保荐业务尽职调查规定》、《投资银行业务立项审 核工作规定》、《投资银行业务内核工作规定》等内控文件，对项目实行流程管理， 分别在项目承揽、尽职调查、立项审核、改制辅导、材料制作与申报内核等阶段 和环节进行严格把关，控制风险。 1、项目内部审核流程的组织机构设置 本保荐机构证券保荐项目内部审核流程的组织机构设置分为投行质量控制 部、立项委员会和内核小组三个层级。 投资银行业务管理总部下辖的质量控制部是内核小组的常设服务机构，负责 对每个具体证券发行保荐项目实施质量控制，包括组织、制定和实施内核制度， 负责内核小组的日常事务、会务安排，对审议项目组织进行初审，对会后材料修 订补充进行复核性审查及项目资料存档等工作。质量控制部指定两名预审人员对 每个项目运作的全过程进行跟踪，具体负责与项目执行人员进行日常沟通、材料 审核及开展必要的现场核查工作。经指定的预审人员负有对投资银行业务立项委 员会和投资银行业务内核小组提供专业初审意见的工作义务。 投资银行业务立项委员会为非常设机构，成员主要由资深投资银行人员及投 资银行相关业务负责人组成。立项委员会成员通过参加质量控制部门主持召开的 立项会议，提供专业审核意见，行使表决权，并按多数通过原则对证券发行保荐 项目进行立项核准。 投资银行业务内核小组为非常设机构，分为股权类证券发行内核小组、债权 类证券发行内核小组、并购重组内核小组、股份报价转让内核小组等内核小组， 各类内核小组均由5- 19名内核委员构成，成员主要由主管投资银行业务的公司领导、 投行质量控制部门负责人、投行业务部门负责人、公司风控部门代表等内部专业人 士及公司外聘专业人士组成。内核小组成员通过质量控制部主持召开的内核小组 会议，提供专业审核意见，行使表决权，并按多数通过原则对证券发行保荐项目 进行内核核准。