工作报告50例_30.pdfVIP

关于浙江森马服饰股份有限公司 首次公开发行股票并上市之 发行保荐工作报告 保 荐 机 构 （ 主 承 销 商 ） （北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层） 3-2-1 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上 市管理办法》（下称“《首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的 业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文 件的真实性、准确性和完整性。 3-2-2 目 录 释 义 4 第一章 项目运作流程 6 一、森马 IPO 项目的项目审批流程6 二、森马 IPO 项目的立项审核过程9 三、森马 IPO 项目的执行过程9 四、本保荐机构的内部审核过程13 五、本保荐机构内核小组的审核过程13 第二章 项目存在问题及其解决情况 14 一、立项评估决策机构成员审议情况14 二、尽职调查过程发现的主要问题及解决情况14 三、内部核查部门关注的主要问题及解决情况30 四、内核小组关注的主要问题及解决情况32 五、对证券服务机构出具专业意见的核查情况33 3-2-3 释 义 本保荐机构、银 指 中国银河证券股份有限公司 河证券 公司、发行人、 指 浙江森马服饰股份有限公司或其前身浙江巴拉巴拉童 森马服饰 装股份有限公司 温州森马童装 指 发行人前身，温州市森马童装有限公司 森马集团 指 森马集团有限公司或其前身温州市森马企业有限公司、 温州市斑帕丝服饰有限公司，发行人的发起人股东及控 股股东 森马投资 指 浙江森马投资有限公司，发行人的发起人股东，持有发 行人 10%的股份 森马农业 指 浙江森马生态农业发展有限公司 上海森马 指 上海森马服饰有限公司，其原名为森马集团上海有限公 司，发行人全资子公司 杭州森马 指 杭州森马服饰有限公司，其原名为杭州森马贸易有限公 司，发行人全资子公司 森马 指 森马品牌或森马事业部 巴拉巴拉 指 巴拉巴拉品牌或巴拉巴拉事业部 立信 指 立信会计师事务所有限公司，发行人本次发行的审计机 构 发行人律师、上 指 上海市瑛明律师事务所 海瑛明 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 3-2-4 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元/万元 指 人民币元/万元