绿景控股股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

绿景控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，加 强对董事会秘书工作的指导，促使董事会秘书更好地履行职责，根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、深圳证券 交易所《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》和 《中国证 监会广东监管局关于加强辖区公司董事会秘书管理的意见的通知》 （广东证监[2011]174 号）等有关法律、法规和部门规章以及《公司 章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对董事会负责，是公司与深圳深圳证券交易所之间的指定联络 人。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守公司 章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权 为自己或他人谋取私利。 第二章 董事会秘书任职资格与任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德、个人品德和诚信记录，具有较强 的沟通协调能力。 第五条 董事会秘书原则上不应由董事长、总经理兼任公司董事 会秘书。董事会秘书兼任公司董事、副总经理、财务负责人、子公司 或参股公司董事等职务时，应确保有时间和精力做好规范运作、信息 披露等本职工作。 第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （1）有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事的情 形之一的； （2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （3）最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批 评的； （4）一年内曾因公司信息披露违规等问题被证券监管部门采取 两次以上行政监管措施或三次以上通报批评的； （5 ）本公司现任监事； （6）被深圳证券交易所或证券监管部门公开认定不适合担任上 市公司高管人员或董事会秘书的其他情形。 第八条 董事会秘书必须经过深圳证券交易所组织的专业培训和 资格考试并取得合格证书，由董事会聘任，报深圳证券交易所备案并 公告；对于没有合格证书的，须经深圳证券交易所认可后由董事会聘 任。 第九条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易 日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所和证券监管 部门，深圳证券交易所和证券监管部门自收到有关材料之日起五个交 易日内未提出异议的，董事会可以聘任。 第十一条 公司聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所和证 券监管部门报送下列资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、 职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 第十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供必要的组织保 障。在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，设立由董 事会秘书领导的证券事务部，配备与公司业务规模相适应、具备法律、 财务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、规 范运作、投资者关系管理、股权管理等事务。 第十四条 在公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公 司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加深圳证券交易 所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 第十五条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应 当及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券 交易所提交变更后的资料。 第十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与