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第十一章 制度与经济发展 第十一章 制度与经济发展 新发展经济学 （第二版） 周天勇 主编 中国人民大学出版社 目录 第一节 发展的制度因素 第二节 企业家精神与内源发展 第三节 政治法律体制与经济发展 第四节 经济体制与经济发展 思考题 第一节 发展的制度因素 一、制度及其构成 （一）制度 制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。 发展经济学家舒尔茨关于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。他认为， 制度主要包括: （1）用于降低交易费用的制度; （2）用于影 响生产要素的所有者之间配置风险的制度; （3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度; （4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度。 第一节 发展的制度因素 在新制度经济学分析框架里，制度作为研究的对象，有着丰富的内涵，包括: （1）制度与人的动机、行为有着内在的联系。 （2）制度是一种“公共品”。 （3）制度和组织是不相同的，制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以 约束人们相互交流行为的框架。 制度安排至少有两大目标:一是提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入;二是提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人可以合法竞争的方式。 第一节 发展的制度因素 （二）制度构成 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。新制度经济 学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和 实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 第一节 发展的制度因素 二、制度分析的一般工具 1.制度的需求分析 制度需求分析的关键，在于对制度的成本与收益的比较。 正如“世界上没有免费的午餐”一样，作为人类活动的一种结果，制度的形成和执行也是有代价的。 既然制度本身是有代价的，那么人们之所以愿意采用这种或那种制度，也是有原因的。只有当人们通过采用制度给当事人所带来的某种好处能够抵消这种成本时，人们才会设计或执行某种制度 从制度的需求来看，一项制度之所以被需要，是由于人们预期实行制度后所 带来的利益，能够超过为制定和实行制度所造成的交易费用。 第一节 发展的制度因素 2.制度的供给分析 集体行动的分析方法，实际上是将公共选择理论与 博弈论应用到对制度供给的分析中去，其核心是要解决如何通过决策规则和决策程 序的设计。来有效防止“搭便车”的问题。 交易费用分析法和集体行动分析法，共同构成了制度分析中的一般工具。 第一节 发展的制度因素 三、制度变迁 1976年，诺思等人在多年研究的基础上，出版了《制度变迁与美国经济增长》 一书。在该书中，诺思和戴维斯构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。这一框 架就是制度变迁理论的基本原型，我们称之为“诺思—戴维斯模型”（North-Davis Model）。 1.制度变迁理论的基本概念 （1）制度安排与制度环境（结构）。 （2）初级行动团体与次级行动团体。 （3）制度装置。 第一节 发展的制度因素 2.制度变迁的基本动力和诱因 人们出于对自身利益不断增进的要求，会不断地寻求能够带来更高利益的制度安排。这一点，可以说是制度变迁的基本动力。 如果一项新制度能够比原有制度带来更多的利益，这就意味着，这些新增的 利益是在原有经济安排中所无法获得的。相对于既定制度下的利益而言，这是一种 “外部利益”或“外部利润”。这种外部利益来源于四个方面。 （1）规模经济。 （2）外部性。 （3）克服对风险的厌恶。 （4）市场失败和不完全市场的发展。 第一节 发展的制度因素 3.制度变迁的过程分析 对制度变迁的过程分析，是整个制度变迁理论的核心。 （1）制度均衡与外在冲击。 （2）导致制度变迁中成本与收益变化的重要因素。 （3）制度变迁中的层次和时滞。 （4）制度变迁的过程。 第一节 发展的制度因素 四、经济发展中的几种重要制度:产权、市场、国家 从经济发展史的角度来看， 一国经济若想取得合意的发展，它至少应在下述制度建设上加以注意。 1.产权制度 2.市场制度 3.国家制度 第二节 企业家精神与内源发展 一、企业家与企业家精神 所谓企业家，是指有眼光，能看到潜在的市场、潜在的利益，并有能力进 行创新的人。 熊彼特提醒经济学家要注意企业家在西方发展工业化中所起的重要作用。 麦克里兰认为，迄今为止的经济学家都认为，这些企业家是 被“利润动机”驱动的。但是近年来的一些经济史学家通过研究这些企业家的实 际生活，发现他们中的许多人对挣钱并没有兴趣。 第二节 企业家精神与内源发展 那么如何形成企业家必需的