QEMS内审员培训课程资料.ppt

ISO9001ISO14001（QEMS）内审员培训课程 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的定义 体系推行流程 内部审核实施——步骤 策划 实施 报告 效果跟踪 内部审核实施——策划 年度审核计划 实施计划 审核小组会议 审核文件准备 检查表 内部审核实施——策划 年度审核计划 实施计划 审核小组会议 审核文件准备 检查表 内部审核实施策划——检查表 检查表是审核员审核中使用的一种有用的工具，可帮助审核员指明审核的重点、方向、路径，把要提的问题事先想出来，用于审核员开展现场审核时的提示，以保持审核工作的连续性。 检查表的核心内容： 查什么（包含了审核准则）； 怎么查（收集审核证据的方法）； 结果怎样（审核证据）； 是否符合（审核发现）； 内部审核实施策划——检查表 部门检查表 过程检查表 条款检查表。 内部审核实施要点 开始会议 现场审核 收集客观证据 记录观察结果 开具不符合项报告 审核小组会议 结束会议 证据收集方法（ISO19011：2002） 现场审核——关注重点 技术开发部 品质保证部？ 采购部？ 制造？ 营业部？ 总务部？ ISO推进室？ 现场审核——记录 审核记录 ? 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 ? 记录应准确，例如生么部门/区域、什么文件、什么法律法规、什么物品、设备编号、记录编号、现场状况、陈述人职位和工作岗位等。 不符合项报告 不符合 不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则： 1）体系标准； 2）有关的法律、法规及其他要求； 3）管理体系文件（包括手册、程序文件和作 业指导书等）。 不符合项报告——类型 不符合项报告——性质 不符合项报告纠正措施跟踪 实施审核——审核报告 报告对象：公司领导、各部门领导 报告内容： 1.审核发现 ——符合事项，好的方面、部门、条款等； ——不符合事项，不好的方面、部门、条款等； 2.审核小组对体系与有关文件和法规、标准的符合程度和有效性所作的评价判断。 * 苏州意华电工有限公司 吴胜荣 国家注册审核员 T E L13606265737 E-MAIL:wsrmail@126.com 自我介绍 第一部分：QEMS审核策划要点 第二部分：QEMS体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 第一部分：QEMS审核策划要点 第二部分：QEMS体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 审核证据 / 审核准则 = ？(体系) A、ISO9001/14001；法律法规等 B、质量环境管理体系文件 C、依据体系文件实施质量环境管理 审核准则（A、B）？审核证据（B、C、D）？ D、建立体系实施记录、证据 符合？ 符合？ 符合？ 有效？ 应涵盖确定的体系范围，包括区域，产品，活动或服务、时间 1.应包含审核目的、范围、审核组成员、审核行程、配合要求等； 2.审核时间安排：品质、制造、总务等部门应不少于1天，其他部门不少于半天； 3.全部內审员均参加内审，每个审核小组以2人为宜。 组长主持，明确计划，审核重点，审核准备要求以及审核纪律 1. 相关体系文件、法律法规、体系标准等和审核记录纸，重点是体系文件。 第一部分：QEMS审核策划要点 第二部分：QEMS体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 开始/结束会议要点： 1.提前/延后1个工作日召开； 2.公司层和各部门主管、 内审员均要求参加； 3.说明行程安排/配合要求； 4.报告审核情况； 5.请各部门发言； 6.请公司领导发言。 面谈 查阅文件 现场观察 环境因素识别、评价 固废管理； 设施维护保养； 化学品管理； 能源资源； 相关方管理； 应急准备与响应； 目标及管理方案； 监测测量。 第一部分：QEMS审核策划要点 第二部分：QEMS体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 不符合的类型 文件性不符合：体系文件与标准或有关法规、合同要求不符 实施性不符合：未按管理体系文件的规定的要求执行或资源配置不足 效果性不符合：虽按体系文件规定执行，但缺乏有效性 不 符 合 的 性质 严重不符合 一般不符合 违反法律法规 已造成后果 普遍性问题 引起相关方不满 尚未违反法律法规 尚未造成后果 个别性问题 尚未引起相关方不满 公司0308《不合格品控制程序》第6条规定：返工和返修的不合格品应由在线检查员依检验规