三体系审核检查表资料.docVIP

内部审核检查表 编号：　 审核区域 管理层 审核员 日期 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价（Y/N） 1 Q 4.1总要求 E/S 4.1总要求 组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系? 是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。 获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要的资源和信息？ 对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方法？ 采取了哪些措施对QES的有效性进行了持续改进？ 本组织有那些外包过程？如何控制？ 让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的。 公司于2012.3.1实施质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系，采取了必要的措施以确保实施、保持和持续改进所建立的管理体系； 公司建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系程序，用以描述实施管理体系所需要的过程。 控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文件中有所规定. 为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。 通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监视和测量 通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措施以达到持续改进。 本公司的外包过程为：模具外包。 Y 2 Q 4.2文件要求 4.2.1总则 E／S 4.4.4文件 组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？ 与最高管理者交谈，并查看有关文件。 已经建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理手册及31个程序文件，满足体系的要求。 手册是由最高管理者批准发布，其审核、修改和，控制按规定进行。 Y 3 Q/E/S 4.2.2质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册说明的剪裁细节是否合理？？a)向员工传达满足顾客和相关法律法规要求的重要性；b)制定质量、环境、职业健康安全方针；c)确保质量、环境、职业健康安全目标/指标的制定；d)开展管理评审；e)必要的资源。QMS 5.3质量方针 E/S 4.2环境、职业健康安全方针 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求? 组织的质量、环境、职业健康安全方针是什么？ 询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。 QES方针是公司的指导性文件，包括对满足要求和持续改进的承诺 为公司的质量目标的制定提供了框架，公司的QES目标是根据质量方针制定出来的。通过会议、座谈、培训等形式达到沟通与理解。 是，通过会议、培训等方式传达到全体员工。方针一般在管理评审时进行评审及修订。 Y 7 QMS 5.4.1策划 E/S 4.4.1资源作用职责和权限 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量、环境、职业健康安全目标、指标? 质量目标是否包括产品要求? 是否可测量,并与质量方针保持一致? 质量、环境、职业健康安全目标的实现情况如何？环境、职业健康安全目标是否包括了持续改进、污染预防和遵守适用法律法规和其他要求的承诺？ 与最高管理者交谈。了解目标、指标的制定、实现情况。 已经制定公司的目标、指标并在相关层次上建立了目标和指标。 质量包括了产品要求，可测量并与质量方针相一致。 基本实现了。环境、职业健康安全目标包括了持续改进、污染预防和遵守法律法规的承诺。 Y 8 QMS 5.4.2管理体系策划 E／S 4.3策划 实现组织的质量、环境、职业健康安全目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？ 在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性？ 与最高管理者交谈。了解体系的策划、实施情况。 进行了策划。 包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。 Y 9 QMS5.5.1 职责和权限 E／S 4.4.1资源作用职责和权限 文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？ 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何？ 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经理进行询问、了解，予以证实。 在质量、环境、职业健康安全手册附件中明确规定了各职能部门的职责和权限并明确各职能部门相互关系。 清楚协调并有效。 Y