第三章 基金的募集、交易与登记-开放式基金份额登记.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第三章 基金的募集、交易与登记 知识点：开放式基金份额登记 ● 定义： 开放式基金份额登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人 名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实行为。 ● 详细描述： 1.开放式基金份额登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额 持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实行为。 2.我国开放式基金注册登记机构可以由基金管理人办理，也可以委托中 国证监会认定的其他机构办理。 3.开放式基金注册登记体系的模式：内置、外置、混合模式 4.登记机构主要职责：建立并管理账户、份额登记、发放红利、建立并 保管投资者名册、其他职责 5.份额登记流程：T日申购、赎回，代销机构将相关数据传送至登记机 构，T+1日登记机构登记，并将登记数据传至代销机构 例题： 1.我国开放式基金注册登记体系的模式可以分为（）。 A.内置模式 B.外置模式 C.混合模式