胜景山河：首次公开发行股票招股意向书摘要2010-11-30.pdf

招股意向书与发行公告 招股意向书摘要 湖南胜景山河生物科技股份有限公司 （Hunan Shengjingshanhe Bio-Technology Co.,Ltd. ） 岳阳经济技术开发区通海路 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商） 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 层 1-2-1 招股意向书与发行公告 招股意向书摘要 湖南胜景山河生物科技股份有限公司 招股意向书摘要 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站 （）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股 意向书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 一、利润共享计划 根据公司2010年3月29 日召开的2010年度第一次临时股东大会决议，公司本 次公开发行股票前滚存的未分配利润由本次公开发行股票后的新老股东共享。同 时根据公司2010年6月27日召开的2009年年度股东大会决议，公司2009年度利润 不分配。截至2010年6月30日，公司经审计的未分配利润为7,052.57万元。 二、发行前股东对所持股份所作的承诺 公司控股股东姚胜承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 1-2-2 招股意向书与发行公告 招股意向书摘要 委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。 公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他 人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 同时，作为本公司股东的董事、监事、高级管理人员还承诺：前述承诺期满 后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五， 离职后半年内不转让其持有的公司股份。 三、公司部分国有股划转全国社会保障基金理事会 按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财 企［2009]94 号）的要求，并根据湖南省国资委下发的湘国资产权函（2010）71 号《关于湖南胜景山河生物科技股份有限公司国有股转持有关问题的批复》，在 公司本次首次公开发行A 股并上市时，公司国有股东湘江投资须将其持有的对应 本次公开发行股份数量10%的公司股份转由全国社会保障基金理事会持有。按本 次拟公开发行股份不超过1,700 万股的10%计算，湘江投资须将其所持公司不超 过170 万股股份划转给全国社会保障基金理事会持有。全国社会保障基金理事会 将承继湘江投资的锁定承诺。 四、重大风险提示 1、目前我国黄酒行业具有一定的地域特征，其生产、消费主要集中在江浙 沪等传统黄酒消费地区。公司根据这一实际情况，确立了重点开发非传统黄酒消 费市场的差异化经营策略。但新市场的开发需要一定时间的市场培育和投入，市 场开发的进度和力度会直接影响本公司产品的销售。另一方面，目前国内大的传