第三讲市场转型的发展理论分析.ppt

第三讲 以“市场转型”为核心概念的社会发展理论 社会转型转什么? 社会转型：自上个世纪后20年开始的原社会主义国家的变革过程；特别是与市场转轨（market transition）相伴随的社会转变（social transformation）过程。 第一节 市场转型的前置状态研究 早期社会主义研究的两种倾向 社会主义和资本主义的两级论 社会主义和资本主义的趋同论 社会主义研究的新制度主义视角 社会主义代表一种具有自身制度逻辑和发展动力的独特社会形态，既不会和资本主义相对也不会与资本主义趋同。 任何解释社会主义社会发展过程和结果的理论，都必须考虑到社会主义社会中的独特的制度安排。不能将全部注意力集中于党和国家精英。 新制度主义研究关注点 研究社会经济与国家的关系 社会经济的从属群体、大众文化、社会网络、市场、企业关系、组织创新、政治联盟、地方层次的行政及利益表达的新形式等都成为制度主义研究的对象。 代表性研究 科尔奈对匈牙利的研究 泽林尼对社会主义再分配经济的研究 魏昂德等人对改革前社会主义单位组织的研究 一、科尔奈 雅诺什·科尔奈（1928年1月21日－），匈牙利经济学家。以对东欧共产主义国家的计划经济的批评和分析著称。匈牙利科学院院士，瑞典科学院院士，哈佛大学退休教授。 他的《短缺经济学》等著作在1980年代对中国知识界有很大影响。 一、科尔奈的研究 计划经济体制的核心特征： 短缺经济；软预算约束 (一)短缺经济理论的基本思想 何谓短缺经济 科尔奈认为如果一个经济制度满足下列条件，就可以称之为短缺经济： 1.普遍的短缺，即在所有层面都存在， 2.频繁的，既非例外也非偶然。 3.高强度的，经济参与者的行为和环境，以及经济过程的特点和结构都深受其影响。 4.长期的，经常发生而非偶然出现。 “短缺”是社会主义国家常见的现象 为什么短缺 短缺”的影响 如何消除短缺 意义及影响 科尔奈的这一经济理论，实际上是对传统社会主义经济体制所具有的弊端的理论概括，从而为社会主义国家的经济体制改革提供了理论根据。 计划经济时代解决短缺的办法 定量供给 凭票供应 （二）软预算约束 企业在生产过程中面临着三种约束：资源约束、需求约束和预算约束。传统社会主义经济是资源约束型体制，而古典资本主义经济为需求约束型体制。如果企业必须最终从销售收入中弥补其各种支出，那么企业的预算约束就是硬性的。企业发生亏损，没有偿债能力，企业就倒闭。这适用于古典资本主义企业。而对传统社会主义企业而言，企业的约束约束是软的。如果企业亏损，会得到国家的帮助和关照。  1.软预算约束的表现方式  软预算约束有四种表现方式： 软补贴：企业从国家获得用来弥补亏损或成本提高而给予的补贴。 软税收：企业获得税收优惠以弥补因成本提高造成的亏损。 软信贷：信贷制度是软性的。这并不表现在利率上，而是表现在为获得贷款而竞争的规则上，如按照何种原则选择贷款对象、给予那些企业优惠和有利条件等。 软价格：国家行政机构规定某些价格或者确定提高价格的上限。 这四种表现方式并不是相互排斥的，它们可以同时存在，也可以相继发生。 2.软预算约束的实质  衡量预算约束是软的还是硬的，主要有两个尺度： 一是企业的寿命。在硬预算约束体制下，是否盈利关系到企业的生死存亡。因此企业的倒闭率高。而在软预算约束的体制下，企业长生不老，企业的寿命是有保证的，因为国家起了保险公司的作用。 二是企业的发展与盈利与否的关系。在软预算约束体制下，两者关系不大，没有盈利的企业得到发展，而盈利的企业反而得不到发展。 3.软预算约束下国家与企业的关系 科尔奈指出，软预算约束不仅是财政和金融方面的问题，而且也是国家与企业间关系的问题。国家与企业间的温情脉脉的关系。国家视企业如同自己的子女，不能放任不管。 科尔奈将国家与企业的这种关系称为“父爱主义 ” 父爱主义的具体类型 根据预算约束的程度，科尔内将父爱主义分为五种类型： 五种类型 程度0：自立—无助，即企业完全依靠自己，国家不给予任何帮助。 程度1：自立—有助，即企业基本靠自己，自负盈亏，但在企业遇到困难时国家给予帮助。 程度2：货币津贴，即企业可以讨价还价地从国家获得帮助，但企业经营活动基本上是独立的。 程度3：实物给予—主动表达愿望，即国家在做决策时考虑企业的愿望，企业也主动向国家提出要求，进行讨价还价。 程度4：实物给予—被动接受，即国家按照配给方式在企业之间进行投入品的实物分配，不会考虑或不认真考虑企业的意见。 程度1—3的父爱主义表明了社会主义的特征。 4.软预算约束的影响  软预算约束对于企业的影响体现在三个方面： 第一，对于价格敏感性的影响。在软预算约束的条件下，企业对价格的敏感性下降。 第二，对经济效益的影响。企业领导人的注意力从改进质量