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公共选择理论 第一节 公共选择理论简述 一、公共选择理论发展概述 二、公共选择理论的两个基本前提 三、公共选择理论的研究对象 一、公共选择理论发展概述 公共选择 public choice 集体选择 collective choice 公共选择经济学 economics of public choice 新政治经济学 new political economy 政治的经济学 economics of politics 政治的经济理论 economic theory of politics 二、公共选择理论的两个基本前提 （一）经济人假设 （二）政治市场说 （一）经济人假设 经济人假设——人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人 公共选择理论把经济人假设扩大到人们在面临政治选择时的行为分析 公共选择理论之经济人假设 与经济活动一样，个人在参与政治活动时也以个人利益的最大化为目的，也以成本—收益分析为依据。“政治人”与“经济人”一样，也是利己的和理性的，也有个人偏好，以最有利于自己的方式进行活动。 （二）政治市场说 三、公共选择理论的研究对象 公共选择的概念 公共选择理论的研究对象 公共选择（Public Choice）指的是与个别私人选择相区别的集团选择，又称社会选择 是指人们选择通过民主政治过程来决定公共产品的需求、供给与产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策 公共选择实际上是一种政治过程，一般是指政府的公共决策 公共选择理论的研究对象 政府如何有效提供公共产品的决策问题 并不主要研究公共产品本身，而是研究提供公共产品的政府决策机制和决策过程 并不直接研究政府干预经济的内容，而是研究在干预经济过程中所产生的制度、机制上的缺陷或政府失灵 第二节 投票理论 一、一致同意规则 二、多数票规则 一、一致同意规则 一致同意规则是指在每人一票的前提下，任何一项集体行动的决策或方案必须经过全体投票人一致赞同或没有任何人提出反对，任一投票人都拥有对方案或决策的否决权 由于这种规则的特性，据此作出的集体决策可以使每个投票人的偏好得到满足，同时不会有任何人受到损害 一致同意规则的优点 所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现 可以有效避免“搭便车”行为 一致同意规则的缺点 非常复杂、费时、昂贵 容易引起冲突、威胁和恫吓 鼓励人采取策略行为 基本不具备稳定性 实践中 基于如上原因，除非集体成员比较少，除非在关系重大的场合，一致同意规则在现实中很少有人采纳，它更多的是以一种效率标准而非决策规则而存在。 二、多数票规则 简单多数规则——赞成票数大于1/2，协议即可通过 绝对多数规则——赞成票大于和等于规定的2/3或3/5或4/5的比例，议案方能通过 多数票规则的优点 按照简单多数原则选举，如公民的选举偏好呈单峰状态时，则选举结果能符合上述最优选举原则的三点要求，中间投票人胜 Median Voter Theorem中间投票人定理 中间投票人定理在实践中的应用 多数票规则的缺点 对投反对票的少数人的利益造成损害，产生“倒霉的少数” 会产生投票交易和投票联盟、互投赞成票以及出现少数人操纵投票过程等博弈行为 在有多个备选方案的条件下会出现投票结果循环，达不成均衡，陷入“投票悖论”（Paradox of Voting ） 小结 社会选择的两个公理 公理1：连贯性（connectedness）：对于所有的选择项X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。 公理2：传递性（transitivity）：对于所有的选择项X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z一定有X≥Z。 民主主义必须满足的五个条件 个人偏好排序的普遍相容性 社会评价与个人评价正相关性 不相关选择对象的独立性 不受限制的范围 非独裁性 一般说来，要发现一个满足上述全部准则的规则，是不可能的，无法指望一个民主社会能够作出一致的决策。 阿罗不可能定理表明没有任何一项投票规则在任何情况下达成唯一的政治均衡。 如何解决投票悖论？ 孔多塞：先就各被选方案进行两两比较，最终获胜者被称为“孔多塞胜者” 阿马尔蒂亚·森：在被选的三个方案中，全体投票者先就一个方案达成一致，确定其不是最优，或不是次优，或不是最差，投票悖论便可消除（价值限制定理） 第三节 利益集团理论 一、利益集团的含义 二、公共选择中的利益集团 一、利益集团的含义 利益集团（Interest group），又称压力集团（pressure group）， 是指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体 是一个有组织的集团 集团成员具有共同的利益或目标 它们为了共同目标向政府机构提出要求或施加压力，使政策符合他们的利益 二、公共选择中的利益集团 利益集团主要利用两个途径来对政府政治