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公共项目评估与管理----项目风险管理1、风险概论——风险含义风险的定义：项目风险是项目在其周期内可能发生的具有可观不确定性的事件。（不期望发生事件的客观不确定性）是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合包括：事件（不希望发生的变化）事件概率、事件影响、风险源等因素－－风险识别和分析风险三要件：事件来源转化与触发条件三种观点：1、风险是一种不确定性2、风险是损失或损害——保险3、风险是预期和后果之间的差异——实际后果偏离预期有利结果的可能性注意：严格来说，风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性，但对项目而言，风险识别还牵涉机会选择（积极成本）和不利因素威胁（消极结果）。1、风险的三要素风险要素的存在性风险事件发生的不确定性风险后果的不确定性1、风险概论——项目风险的类型表1风险分类表经济风险是指人们在从事经济活动中，由于经营管理不善、市场预测失误、贸易条件变化、价格变动、供求关系转变、通货膨胀、汇率和利率变动等原因所导致的经济损失的风险，是一个国家在经济实力、经济形势及解决问题的能力方面的潜在不确定因素构成的经济领域的可能后果。经济风险主要构成因素为宏观经济和投资环境。风险分类依据具体风险导致风险的原因自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险、其他影响的范围局部风险、总体风险风险是否可管理可管理的风险、不可管理的风险风险可控程度不可避免的风险、可转移的风险、有利可图的投机风险风险造成的后果纯粹风险、投机风险（结果、可保）风险可预测性已知、可预测、不可预测1、风险概论——风险成本及负担风险的经济成本直接损失成本－是指风险事故发生造成的财产损失和人员伤亡所必须支付的费用。间接损失成本－是指在为预防风险发生和降低风险发生所致的损失而采取各种措施所支付的费用以及因风险发生所致直接损失以外的经济利益的减少。风险的社会成本（风险的无形成本）资源配置成本－由于风险的存在及其发生的可能导致的经济后果影响社会资料的优化配置，或者配置效率降低引起的社会经济效益损失。效率损失成本－风险的存在，迫使每个经济单位为对付风险发生可能造成的损失而提留大量的风险损失准备金，这些准备金被闲置而难以进入生产领域和流通领域，阻碍了生产规模和流通规模的扩大，资金不能得到有效的运用，妨碍资本形成，从而社会生产率受损。精神成本－由于风险的客观存在，使人们产生忧虑感和恐惧感，这种忧虑感和恐惧感使人们的精神处于一处紧张状态，从而工作效率降低，社会生产率因此而受损。2、风险管理概念风险管理是指识别、分析并对项目风险作出积极反应的系统过程，通过主动地、系统地对项目风险进行全过程的识别、评估、规划及监控，从而达到降低风险、减少风险损失的目的。管理的内容主要包括：项目风险识别找出风险、风险源、触发条件，及各风险的特点项目风险评估确定各风险的影响及程度（定性、定量）项目风险规划预先制定应对风险的措施和方案项目风险监控实施中随时跟踪反馈并处理2.1风险识别定义：风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。内容：可能存在的风险，引起风险的主要因素，风险的性质，风险可能引起的后果风险识别技术审查文件资料—核对表信息收集技术流程图法因果分析图工作分解结构（WBS)头脑风暴法德尔菲法SWOT技术项目风险分解因素维时间维目标维保修期试生产及竣工验收项目施工项目采购项目计划与设计项目决策阶段项目使用阶段项目实施阶段费用进度质量安全设计技术的风险施工技术的风险生产工艺及其他风险自然环境的风险政治法律的风险经济风险组织协调的风险合同风险人员风险材料及设备风险2.1风险识别结果风险清单－性质、风险源等风险预警信号2.2风险评估风险评估是对风险识别的深化。风险识别明确了风险管理的对象风险评估则是研究这些对象的具体特性。风险事件后果的估计：风险损失的性质风险损失范围大小风险损失的时间分布项目风险的评估－－工具和方法定性分析幕景分析法专家调查法层次分析法(是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。)定量分析决策树分析法概率分析法矩阵图分析非肯定型分析法效用函数分析法（期望值分析法）概率分布法风险概率：某一风险发生的可能性概率的确定：历史资料法：通过资料记载，观察长期内发生的频率理论概率分布法：根据理论计算，建立风险的概率分布图主观概率：项目管理者根据自身经验测度项目风险发生的概率分布矩阵图分析一个具体风险的风险值风险值＝概率×影响概率影响0.050.10.20.40.8项目目标0.9很低0.05低0.09一般0.18高0.36很高0.72成本0.7不明显0.045%0.075％～10％0.1410％～20％0.2820%0.56进度0.5不明显0.035%0.055％～10％