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第六章 企业的经济心理与行为 内容提要 企业存在的理由 新古典理论与X效率理论 国有企业的激励问题 企业形象设计 第一节 企业存在的理由 为何存在企业组织？ 一、从新古典经济学到奈特 在新古典经济学的世界里，一切要素都处于最离散的状态，企业和家庭一样，都被概念化为一个人格化的主体，拥有对价格与生产的完全知识，能机械的对价格做出反应，买入要素，生产出产品。在这个世界里，最核心的是价格，价格的波动引导了稀缺资源的配置。 问题：企业之间在利润上为什么会有差别 ？ 奈特（F.H.Knight）的解释 不存在对市场的完全知识时，进入或者退出某个具体市场就具有风险 除了风险，还存在不可计算的“不确定性” 企业的存在能提供更低价格的商品，也能带来效率上的进步。 进步体现在企业对市场风险的重新分配。 更能承担风险的企业主为前来应聘的工人承担了工人不怎么愿意面对的风险，作为交换，工人则接受企业主对他的控制和监督。 不同风险态度的企业主和工人，彼此之间在风险上做了交换，企业主支付固定报酬给工人，工人接受企业主的控制、监督，即权威。 二、科斯（Ronald H.Coase）的解释 1937年发表《the nature of the firm》 他认为，企业和市场的区别在于，在资源分配和利用上，企业用权威替代了市场的价格。那么，“企业用权威替代市场价格能否带来效率提高”？或者说： Q1: 为什么存在企业组织？ Q2: 为什么所有的生产不能由一个大企业都完成？ 对Q1的回答：交易成本 使用价格机制协调生产需要付出代价，这个代价集中体现在“发现价格的努力”上，包括市场各方缔结合约的种种努力等。 发现价格的成本或者使用价格机制的成本，被科斯明确的定位为交易成本。 狭义交易成本是为履行契约所付出的时间和努力。在某种条件下，这种交易成本可以非常高，以至阻碍市场交易的实现。 广义交易成本是为谈判、履行合同和获得信息所需要运用的全部资源。 因为交易成本的存在，所以用企业组织的权威来“组织协调各类专业化的要素产出产品”就成为一个可行的选择，因此，交易成本的存在使得企业在组织生产上可以与价格机制相互替代。 对Q2的回答：企业的边界 企业家用企业来组织生产的能力也是有限制的，当企业边界越大，组织生产的成本也就越高，直到超过了市场机制组织生产的成本或者另外出现的新公司的组织成本。 ?三、阿尔钦AA.Alchian的解释：合约中心 雇主与雇员之间的关系和顾客与杂货店老板的 关系本质上一样，都是一种市场合约关系。除了合约所规定 的义务外，雇主与雇员之间并没有其他任何义务以保持他们之间的关系。 企业是由各种要素共同投入的团队工作，而且这些要素所有者（超过一个）之间产生的所有合约中还存在一个中心（Centralized contractual agent），正是这个合约中心代表了企业。 企业的两项基本任务 第一，衡量（Metering）出要素在团队生产中发挥出的生产力（Productivity） 第二，计量（Metering）出要素所有者最终能得到的回报（Rewards） 企业存在的理由1：团队生产的好处 企业是团队生产的，相比市场合约，企业合约的特点是（1）具有连续性（Durability），（2）存在合约规定的命令（Directability） 因此，连续性使得团队成员互相熟悉各自独特能力，而因为有命令的存在，团队成员可以在不需要学会别人独特能力的情况下而共同提高团队的生产能力。 问题：如何在团队生产中辨别每个人的努力程度、计量每个要素的贡献并给他们相应的回报？ 企业存在的理由2： “存在一个监督者可以更便宜的降低偷懒” 存在一种成本节约的方式，可以通过观察生产各合作方的行为就能估量出他们各自的生产贡献 让这位监督者拥有团队生产的剩余索取权。于是，监督者的努力程度也就直接反映到他的收入上了。 如果他 能很好的将其他团队生产合作方的收入与实际贡献匹配，那么他就能获得更高的生产剩余。相反，如果他偷懒，或者不能正确识别其他人的能力或者错误估算其他人 的生产贡献，那么他将要么只获得更少的收入，要么承担团队生产带来的损失。 第二节 新古典经济学与X效率理论 如何使企业取得最大效率？ 哪些因素会影响企业的效率？ 一、新古典经济学理论的假设 企业与家庭/厂商和居民是新古典经济学最基本的研究单位 个人行为是理性的，即“极大化”是经济主体一贯的行为准则 企业内部各个主体的目标是一致的，即效用函数一致，不存在矛盾分歧 劳动合同是完全的，即：合同中规定了劳动雇佣关系的所有问题——工作时间、工作量、努力程度等等 劳动者（全体工作人员）对外部环境（尤其是人文环境）是敏感的 企业是一个简单的函数Q=Q(X1, X2,……, Xn)，给定一组要素，即有产出以及最大化的产出 二、