期货法律法规专项练习(单选题)版教程.docVIP

1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ） A:中国证监会 B:国家商务部 C:该企业开立相关帐户的银行 D:国家外汇管理局 答案:D 2、《期货交易所管理办法》自( )起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止 A:2002年2月1日 B:2002年7月1日 C:2002年10月1日 D:2002年5月1日 答案:B 3、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，（ ）应当将客户的期货合约平仓 A:期货交易所 B:期货经纪公司 C:中央登记结算中心 D:中国证监会 答案:B 4、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照( 　 )原则 A:时间优先 B:价格优先 C:交易量大优先 D:价格优先，时间优先 答案:A 5、期货经纪公司解散时，中国证监会派出机构应当监督清算组( )。 A:制定清算方案 B:编制资产负债表和财产清单 C:处置剩余财产 D:处理投资者持仓和保证金 答案:D 6、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 答案:C 7、期货交易所会员应当履行（ ）义务 A:接受期货交易所业务监督 B:按规定转让会员资格 C:联名提议召开临时会员大会 D:使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 答案:A 8、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 答案:D 9、当( )时，应当召开临时会员大会 A:会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时 B:三分之一以上会员联名提议时 C:理事长认为必要时 D:监事会认为必要时 答案:B 10、我国期货交易所会员必须是（ ） A:自然人 B:事业单位 C:境内企业法人 D:境外企业法人 答案:C 11、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C:中国人民银行 D:中国期货业协会 答案:B 12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A:监督 B:自律 C:市场 D:计划 答案:B 13、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在（ ）个工作日内报告中国证监会或者其派出机构 A:3 B:5 C:10 D:30 答案:C 14、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A:董事会 B:理事会 C: 总经理 D:理事长 答案:B 15、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持 A:中国证监会 B:理事长 C:总经理 D:会员代表 答案:B 16、证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每(　 )个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会 A:2 B:3 C:6 D:12 答案:A 17、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因 A:3天 B:3个工作日 C:一周 D:一个月 答案:B 18、中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付 A: 期货经纪公司 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会 D:期货经纪公司股东 答案:C 19、期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。期货交易所对上述资料的保存期限不少于（　　）年 A:5 B:10 C:15 D:20 答案:D 20、我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行 A:2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C:2003年10月1日 D: 2004年1月1日 答案:A 21、期货交易所会员出市代表只能接受（　　）的交易指令进行期货交易 A:本会员单位 B:其他会员单位 C:期货交易所 D:投资者个人 答案:A 22、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ） A:录音记录 B:录像记录 C:书面记录 D:五人以上参与 答案:C 23、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任 A:投资者所在的经纪公司 B:投资者 C:投资者和所在的经纪公司共同 D:期货交易所 答案:B 24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须