TS内审员培训--资料.ppt

审核员填写检查表时以受审活动和应该怎么做两列作为考虑检查内容的依据，另外根据检查项目的特征和标准条款的要求设计检查方法和抽样方案。 “实际怎么做、有无不合格、判断”是审核时关心的事。 评价方法还有“自我评价” 报告的分发由有关收件人在正本上签字签收。 会议记录、不合格项报告、不合格分布表及计划和检查表等内审的有关记录作为附件一并归档。 评价方法还有“自我评价” 办公室负责跟踪验证 可以判不符合7.5.1作业指导书实施不受控。 但考虑工人的意见是可取的，应按规定修改文件。 也有将审核的组织、策划、准备统称审核的准备。 实际上审核的组织和实施计划都可认为是一种策划 * 审核检查和判断不合格的方法 受审活动 应该怎么做 活动在何处 实际怎么做 有无不合格 判断 判断思路 以事实为依据 审核发现 文件 标 准 条 款 的 要 求 判断应： 直接/贴切/就近 抓关键、重结果。 判断应区分： 策划和实施、过程和产品； 偶然的情况对号入座，普遍现象、严重后果升级判。 没有文件 进行策划并实施 有文件 是否符合 标准要求 对应策划 对应4.2.3 对应7.5.1 对应条款 升级对应条款 没有做 做错 做法不一 说法不一 没有做 做错 不懂 不会 ◆ 不合格的原因 不符合项 : 审核证据不符合审核准则的发现。 ◆ 评价ISO/TS16949:2002的标准的任一要求时，你都必须同时评价三个方面： □ 目的 □ 有效实施 □ 实际效果 ◆ 不符合项种类 □ 文件性不符 □ 实施性不符 □ 效果性不符合 (体系或过程运行结果未达到预期效果) 实施审核 ◆ 不合格项的种类 ◆ 严重不合格 (主要不合格) □ 缺少或体系完全损坏而不能满足ISO/TS16949:2002要求。对一要求有许多小的不合格项，表明体系已完全损坏，因而看作是一个严重的不合格。 □ 将可能导致不合格产品出货的任何不合格项。导致不能实现、或大大降低产品或服务预期用途的情况。 □ 判断和经验表明很可能导致质量损坏，或大大降低其保证过程和产品受控能力的这样不合格项。 实施审核 ◆ 不合格的种类 ◆ 一般不合格 (轻微不合格) □ 判断和经验表明不大可能导致质量体系损坏，或大大降低其保证过程和产品受控能力的那些与ISO/TS16949:2002的不合格项。可能是： ● 组织的ISO/TS16949:2002相关文件化质量体系某部位的一个错误， ● 观察到单个未遵循公司质量体系中某项规定而导致的错误。 ◆ 观察项 □ 没有足够的证据可以判断是一项不合格； □ 或虽然不是一个好的做法，却又不是不合格项。 实施审核 ◆ 撰写不合格项报告 □ 是一种对证据的记录，它是审核员审核结论的基础，因此，审核结论中的每一点，都应该能够通过阅读对不合格项的报告而得以证实。 □ 是一种信息。在考虑公司质量体系没有满足要求的具体方 面时，它对审核方的管理和被审核方的管理同时提供信息。 □ 是被审核方为解决不合格项而采取纠正措施的起点。 □是对被审核方管理体系的一种评语。 从以下几方面表达不合格项： □ 不符合事实，客观证据(文件、产品、合同等) □ 不符合条款，标准或文件中所述的要求未能满足 □ 不合格项的性质(严重、一般) 上述各点必须包含在不合格项报告之中。 实施审核 ◆ 撰写不合格项报告 注意事项: ◆ 准确描述不符合事实,包括时间、事件、人物、地点等 ◆ 力求精练，具有可重查性和可追溯性 ◆ 不符合理由要能易让责任方理解 实施审核 ◆ 总结报告 在所有不合格项都被写出并分类后，审核组长应该准备一份口头总结发言， 在末次会议上向被审核方管理层介绍。 此总结应当作为审核组长的结论，涉及质量体系与要求之间的符合程度。 ◆ 总结报告的结构 □ 体系运行良好的正面报告 □ 体系运行不良的证据 □ 不合格项总结 □ 公司的正面评语 ◆ 末次会议 ◆ 末次会议的目的 □ 末次会议也称为退场会议或审核后会议 □ 末次会议它 的主要目的是报告审核发现。在报告不合格项和进行总结时， 审核组长 必须控制局面。 ◆ 末次会议议程 □ 表示感谢(不要列入清单) □ 与会者名单 □ 重申审核的范围和目的 □ 说明审核样本的重要性 □ 审核总结