河南投资集团有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

河南金学苑律师事务所 关于河南投资集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 河南省郑州市郑东新区商务外环路六号国龙大厦裙楼三楼邮编：450046 电话：0371传真：0371网址：邮箱：jinxueyuan1001@126.com  河南金学苑律师事务所 关于河南投资集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 金法见字【2016】第 032号 致：河南投资集团有限公司 根据河南投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，河南金 学苑律师事务所（以下简称“本所”）担任公司发行 2016年度第一期超短期融资 券（以下简称“本次发行”）的特聘法律顾问。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法 律法规及规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《“注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短 期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企 业超短期融资券业务规程》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等 规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引，对发行人提供的有关文件材料和有关事实适当核查和验 证发表法律意见。  2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所律师保证和 承诺，其已提供了出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的 副本材料或影印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料 上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法 授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 4、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关财 务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计审计、信 用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告和公司的有关报告引 述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表法律意 见。 6、本法律意见书仅供发行人为本次发行使用，非经本所书面同意，发行人 及其它任何法人、非法人组织或个人不得为其它目的依赖、使用或引用本法律意 见书。 7、本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行注册必备的法律文件，随 同其他材料一同报送，并承担相应的法律责任。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次发行的发行主体 （一）发行人系具有法人资格的非金融企业  发行人是于 2007年 10月以原河南省建设投资总公司为主体吸收合并了河南 省经济技术开发公司后重组而成的国有独资公司。 河南省建设投资总公司注册成立于 1991年 12月 18日，由河南省人民政府 授权负责经营和管理省级经营性固定资产投资、具有独立法人地位的、由河南省 发展和改革委员会代管的国有企业，注册资本 60亿元。河南省经济技术开发公 司成立于 1992年 1月，是经河南省人民政府批准由河南省财政厅出资设立的河 南省属国有投资公司。 2007年 10月 25日，河南省人民政府以豫政文﹝2007﹞176号文件《河南省 人民政府关于组建河南投资集团有限公司的批复》，同意组建河南投资集团有限 公司。发行人以河南省建设投资总公司为基础，吸收合并河南省经济技术开发公 司，原河南省建设投资总公司与河南省经济技术开发公司的资产、债权债务及人 员由发行人继承、接收并妥善处置，公司注册资本变更为 120亿元人民币。 公司法定代表人