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江苏宏邺律师事务所 关于 2016年泰州市姜堰城市建设投资发展有限公司 公司债券发行 之 法律意见书  目录 声明和承诺.................................................... - 1 - 一、本次发行的批准和授权 ...................................... - 4 - 二、发行人本次发行的主体资格 .................................. - 4 - 三、本次发行的实质条件 ........................................ - 5 - 四、发行人的设立、股东及实际控制人 ............................ - 9 - 五、发行人的独立性 ........................................... - 12 - 六、发行人的业务及资信状况 ................................... - 14 - 七、关联交易及同业竞争 ....................................... - 16 - 八、发行人的主要财产 ......................................... - 16 - 九、发行人的重大债权债务 ..................................... - 20 - 十、发行人的重大资产变化 ..................................... - 22 - 十一、发行人的税务 ........................................... - 23 - 十二、发行人的环境保护 ....................................... - 24 - 十三、发行人募集资金的运用 ................................... - 24 - 十四、诉讼、仲裁或行政处罚 ................................... - 25 - 十五、发行人《募集说明书》法律风险的评价 ..................... - 26 - 十六、本期债券的偿债保障措施 ................................. - 26 - 十七、关于国发［2014］43号文及《若干意见的函》所涉要点说明 ... - 30 - 十八、本次发行的信用评级 ..................................... - 32 - 十九、本次发行的财务审计 ..................................... - 32 - 二十、本次发行的承销 ......................................... - 32 - 二十一、本次发行的中介机构 ................................... - 32 - 二十二、结论意见 ............................................. - 34 -  江苏宏邺律师事务所 关于 2016年泰州市姜堰城市建设投资发展有限公司 公司债券发行之法律意见书 致：泰州市姜堰城市建设投资发展有限公司 根据泰州市姜堰城市建设投资发展有限公司（简称“发行人”）与江苏宏邺 律师事务所签订的《企业债券专项法律服务协议》，本所律师（以下“本所律师” 均指法律意见书签名律师及本所）接受发行人的委托，担任发行人发行“ 2016 年泰州市姜堰城市建设投资发展有限公司公司债券”（简称“本期债券”或“本 次发行”）之专项法律顾问，就本期债券的发行出具法律意见。 声明和承诺 1、本所律师依据《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国企业法人登记管理条例》（简称“《企业法人登记条例》”）、《中华人民共 和国企业国有资产法》(简称“《国有资产法》”)、《企业债券管理条例》、《国 家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（简称“发改财 金[2004]1134号文”）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行 核准程序有关事项的通知》（简称“发改财金[2008]7号文”）、《国家发展改革委 办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》 （简称“发改办财金[2010]2881号文”）、《国家发展改革委办公厅关于企业债券 融资支持棚户区改造有关问题的通知》（简称“发改办财金[2013]2050号文”）、 《国务院关于加强地方