江苏华靖资产经营有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书.docVIP

法律意见书 江苏骥江律师事务所 关于江苏华靖资产经营有限公司发行 2016年度第一 期中期票据的法律意见书 苏骥意字（2016）第 011号 致：江苏华靖资产经营有限公司 江苏骥江律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏华靖资产 经营有限公司（以下简称“发行人”）之委托，指派杨翰律师、黄 弢律师为发行人 2016年度第一期中期票据（以下简称“本期中期 票据”）的发行出具如下法律意见书。 一、出具本法律意见书应声明的事项 （一）本所出具本法律意见书的法律依据是：《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务 指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 - 1 - 住所：江苏省靖江市南环东路 88号恒天商务广场 A218室，电话：052384865000，传真 052384865004  法律意见书 规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规 则》”）等有关法律、法规及规范性文件，以及中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引和律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神。 （二）本所认定有关事项的合法有效性是以出具日之前已发 生或存在的事实，以及该事实发生或存在时所应适用的法律、法 规和规则指引为依据。 （三）本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 原则，对本期中期票据注册发行的合法合规性进行了充分的尽职 调查，保证本法律意见书不存在足以影响本期中期票据发行的虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）发行人已向本所保证和承诺，其向本所所作出的陈述 和说明是真实和有效的，提供的文件材料是完整和真实的，并无 隐瞒和疏漏之处。 （五）鉴于对非法律专业领域外的有关事实、数据和结论无 评判之适当资格，本所对前述事实、数据和结论之引用不应当视 为对其真实性、准确性和完整性予以认可和保证。 （六）本所同意将本法律意见书作为发行人向交易商协会注 册本期中期票据所必备的法律文件，随同其他材料一同报送，并 承担相应的法律责任。 - 2 - 住所：江苏省靖江市南环东路 88号恒天商务广场 A218室，电话：052384865000，传真 052384865004  法律意见书 （八）本法律意见书仅供发行人为发行本期中期票据之目的 使用，不得用作任何其他目的。 二、发行人发行本期中期票据的主体资格 （一）发行人的非金融企业法人资格 经本所律师对发行人的《企业法人营业执照》及工商登记资 料核查：发行人成立于 2001年7月9日，经营期限至 2031年7月9 日止。发行人的企业注册号为321282000000524，住所地在江苏 省靖江市口岸联检服务中心1幢8楼，法定代表人姓名为赵叶，注 册资本为262,000万元，企业类型为国有独资有限公司，经营范 围为许可经营项目：无，一般经营项目：资本经营、投资、融 资、担保。 （二）发行人的会员资格 经本所律师核查，发行人现持有交易商协会颁发的编号为 中市协会[ 2012 ]345号《中国银行间市场交易商协会特别会员资 格通知书》。另，据交易商协会网站（）公布 的会员名单显示，发行人为交易商协会企业类会员，具有交易商 协会的会员资格。 （三）发行人的历史沿革 1、发行人经泰州市人民政府《关于同意设立靖江市华晶工 业控股资产经营有限公司的批复》（泰政复[2001]7号）文件批准 - 3 - 住所：江苏省靖江市南环东路 88号恒天商务广场 A218室，电话：052384865000，传真 052384865004  法律意见书 成立，由江苏省靖江市人民政府于 2001年 7月 9日出资组建。 公司原注册资本为人民币 8,270万元，出资方式为实物资产（其 中 500万元为贷款债权，7770万元为国有股权），该出资业已经 靖江敬业会计师事务所有限公司出具的靖敬会验（2001）92号 《验资报告》所确认。发行人公司类型为有限公司（国有独资）。 2、2004年3月，经靖江市国有（集体）资产管理委员会办公 室（靖国资复[2004]1号）文件批准，公司更名为“江苏华靖资产 经营有限公司”，并增加投资 27,730万元，注册资本增加至 3.60 亿元（本次增资方式为6700万元货币资金和21030万元靖江市自 来水公司和靖江市轮渡管理处等经评估的净资产，且经靖江敬业 会计师事务所有限公司出具的靖敬会验（2004）83号《验资报告》 所确认），经营范围调整为：资本经营、投资、融资、担保等。 3、2008年 10月，根据发