北大2014秋第14讲国家理论解析.ppt

经济权利(Economic Rights)：个体直接消费某种资产服务的能力（the ability to enjoy the services of assets）； 法律权利(Legal Rights): 资产的索取权，由国家以特定个体或机构的财产来加以界定的（the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions） 几个基本概念（1） 巴泽尔的定义（续） 一种关于国家的猜想 起初,人们有经济权利。但是，经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态(抢劫、攫取或交易）；在经验上，彼此达成协议（agreement）的结果优于非协议的结局； 人们如何达成协议、又如何执行协议？这有各种成本可能性；在经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局是最好的。 “国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后的问题是，如何有效利用、并制约这“最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力”。 在法治下，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，在此框架下发展合约交易（contract exchange）和市场关系。 巴泽尔的国家理论 市场里的政府 流行问题的含义 反例 产权界定与保护 税收(补贴)和国债 市场规则 法定货币 国家投资和管理的机构 总受管制的自由企业与市场 最新例证：全球“政府救市” 从来没有哪一个真实的市场，是完全无政府的 问题：合法强制力在自愿的产权交易中究竟发挥什么作用？具有什么样的实际地位？ “市场/政府”两分？ 国家与产权界定 出发点：稀缺与竞争无处不在 产权作为最基本的竞争约束，“由社会强制执行的…”（Alchian定义）； “野生”与“家养”的区别如何最后裁定？ 为什么房产证非要由政府来颁发？ 各位学位证和毕业证呢？ 大学（以及其他机构）为什么要到政府注册？ 公用资源的秩序？（以公共交通为例） 初级转让权：自发集市 真有“无政府的”市场交易？ “强制力”隐藏在什么地方？ “公平秤”与“市场管理方”的含义？ 争夺“买家剩余”的“合法空间”？ 贯穿本课程的中心线索 国家与（续（产权界定 商品品质考核 市场里有很多合约选择利于降低品质考核成本，但它们都需要在一定的法律环境里才能执行； 恶性商品品质事件（大头娃娃奶粉、三聚氰胺牛奶、毒酒）需要刑法和政府直接的行政干预； 合约、履行与违约 在维护合约履行的实践中，国家作为“唯一使用合法暴力的第三方”应运而生 复杂的高端市场的参与方（美国国债与中国外汇） 企业组织 最早的股份公司来自国家特许 公司法 反垄断与其他针对大公司的管制 货币制度 从自发到现代“不可兑换货币”体系 贯穿本课程的中心线索（续） 国家理论小结 “国家”之所以无处不在、挥之不去，是因为在最基本的产权制度安排中，“强制执行”就作为不可或缺的元素内生在那里了； 在稀缺的世界里，约束从不或缺，制度性约束从不或缺，强制执行的元素也从不或缺。因此，国家也从不或缺； “国家”的基本经济问题是，如何有效制约这从不或缺的“最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力”？ 民主与法治：关于国家的政治经济学 小结 * * * * * * * * * * * * * * * * * 第14讲 国家理论 上讲小结 管制与管制改革 国家理论 第1节 上讲小节 上讲小结 合约是在不确定性环境里降低交易费用的一项制度安排，由此合约本身不可能“完备”； 悔约、违约、毁约总与合约的执行相伴随； 改善合约执行的经验： 合约过程和条款选择 悔约宽恕 违约赔偿 违约惩罚——在缔约和履约中引入强制 法制不健全、货币过量供应、以及资产价格暴涨暴跌，为系统性违约提供温床； 现代货币制度的困境与国家责任 第2节 管制与管制改革 政府管制市场：可观察的现象 * 美国的这一“21岁以下不可喝酒”的法律叫做“1984年全美国最小年龄喝酒法”（National Minimum Drinking Age Act of 1984）。在1984年前，各个州的年龄限制不一，该法律统一为21岁，所有的州以及首府华盛顿一刀切。该法律规定：不满21岁，不准在酒吧，饭店或商店买酒或喝酒（buy or drink alcohol in a bar, restaurant or store ）。后来，该法律作了一些补充修订。有些豁免的条款，比如宗教的原因、医疗的原因，允许使用酒类。至于在家里跟父母一起喝酒，各州规定不同。如加州规定，未成年孩子在家中饮酒之后导致交通