第二章期货市场组织结构与投资者(第八版)详解.ppt

(二)完善期货公司法人治理结构 1.期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求 2.期货公司法人治理结构的特别要求 （1）突出风险防范功能 （2）强调公司的独立性 （3）强化股东职权履行责任。 （4）保障股东的知情权。 （5）完善董事会制度 （6）建立独立董事制度。 （7）建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。 （三）期货公司的风险管理制度 主要体现在：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。 （四）投资者教育与期货公司的经营管理 1.普及期货基本知识，宣传正确的投资理念 2.提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识 3.宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定 4.加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决定，风险自担 5.提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定 6.提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资 7.提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识 8.保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会投资者学习、贪会各项法规、交易规则等涉及投资者保护的相关条款 四、期货公司营业部的经营管理 （一）场所和岗位设置 （二）内控管理 （三）内部合规检查制度 第四节 其他期货中介与服务机构 一、券商（IB） 是指符合条件的证券公司常驻期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。 1、既可以是机构也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。 2、业务：为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。 为期货公司提供中间介绍业务的证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ☆ 介绍业务证券公司提供服务： (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息和交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 介绍业务证券公司禁止业务 (1)不得代理客户进行期货交易、结算或交割 (2)不得代期货公司、客户收付期货保证金 (3)不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 二、居间人 期货居间人（客户经理）的含义：独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。 居间人与期货公司没有隶属关系。 居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。 期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。 居间人是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。 居间人无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。 三、期货信息资讯机构 主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务 如世华财讯 四、期货保证金存管银行 概念：由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，存管银行须与交易所签订相应协议，交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。 1．期货保证金存管银行享有的权利。 全员结算制度：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户；吸收交易所和会员的存款；了解会员在交易所的资信情况。 会员分级结算制度：开设交易所专用结算账户和会员期货保证金账户；存放用于期货交易的保证金等相关款项；了解会员在交易所的资信情况；法律、行政法规、规章和交易所规定的其他权利。 2．期货保证金存管银行应当履行的义务。 全员结算制度：向交易所提供会员专用资金账户的资金情况，根据交易所要求对会员保证金实施必要的监管措施；根据交易所提供的票据优先划转会员的资金；协助交易所核查会员资金的来源和去向；向交易所及时通报会员标准仓单的质押情况；向交易所及时通报会员在资金结算方面的不良行为和风险；交易所出现重大风险时，必须协助交易所化解风险；保守交易所和会员的商业秘密；接受交易所对其期货业务的监督。 会员分级结算制度：与全员结算制度的义务基本相同 五、交割仓库 1、交割仓库——由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。 交割由交易所统一组织进行，交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议。 2、申请交割仓库必须具备的条件 （1）具有工商行政管理部门颁发的营业执照； （2）固定资产和注册资本必须达到交易所规定的数额； （3）财务状况良好，具有较强的抗风险能力； （4）具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度； （5）近