基金法律法规、职业道德与业务规范-练习题(1-2第一篇71-140题)介绍.docVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范-练习题(1-2第一篇71-140题)介绍.doc

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第一篇 基金行业概览 71.货币市场与股票市场的一个主要区别是()。 A.货币市场进入门槛很低 B.货币市场进入门槛很高 C.货币市场属于场外交易 D.货币市场属于场内交易 72.在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。 A.QDⅡ基金 B.ETF基金 C.ETF联接基金 D.LOF基金 73.下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是()。 A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票 B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票 C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高 D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高 74.淄博基金募集规模为()亿元。 A.1 B.5 C.10 D.20 75.契约型基金与公司型基金的区别不表现为( )。 A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.投资人不同 76.下列不属于系列基金的优势的是()。 A.强大的扩张功能 B.简化管理 C.降低成本 D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 77.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。 A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国银监会 78.与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。 A.投资风险较高 B.投资活动所收到的限制和约束少 C.基金募集对象不固定 D.采取非公开方式发售 79.集合投资的优点是()。 A.强化监管 B.具有规模优势 C.收益稳定 D.风险固定 80.目前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。 A.公司型基金;契约型基金 B.契约型基金;公司型基金 C.契约型基金;封闭式基金 D.公司型基金;开放式基金 81.下列不属于基金托管人职责的是()。 A.基金资金清算 B.会计复核以及对基金投资运作的监督 C.基金资产保管 D.基金资产的投资运作 82.1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A.《证券交易法》;《证券法》 B.《证券法》;《投资公司法》 C.《证券交易法》;《投资顾问法》 D.《投资公司法》;《投资顾问法》 83.根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 84.将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金()的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 85.开放式基金()公布基金单位资产净值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度 86.()年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。 A.2000 B.2001 C.2002 D.2003 87.基金业协会的权力机构为()。 A.理事会 B.股东大会 C.监事会 D.会员大会 88.以下关于公司型基金的表述,正确的是()。 A.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些 B.基金是独立的法人机构 C.主要依据基金合同运营基金 D.投资者享有直接管理基金的权利 89.QDII是()的首字母缩写。 A.合格的境内机构投资者 B.合格的境外机构投资者 C.境内机构投资者 D.境外机构投资者 90.关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是()。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换 91.(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”,由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。 A.1997年 11月27日 B.1998年 3月27日 C.2000年 10月8日 D.2003年 10月28日 92.保本基金将大部分资金投资于()。 A.股票 B.货币市场工具 C.衍生金融工具 D.与基金到期日一致的债券 93.偏股型混合基金中股票的配置比例是()。 A.10%-20% B.20%-30% C.30%-50% D.50%-70% 94.()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.个人 95.

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