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国家创新型城市技术成就指数的动态演进1 许治，陈志荣，陈丽玉 （华南理工大学工商管理学院广东 广州 510640 ） 摘 要：本文基于UNDP （2001 ）创立的技术成就指数，测度了21 个国家级创新型城市2001-2011 年技术 成就指数，并利用核密度与马尔可夫链方法，分析21 个国家级创新型城市技术成就指数分布变动特征与最 终稳态分布。结果表明：样本期内21 个国家级创新型城市技术成就指数持续增长，但城市间的差距也在不 断扩大，并在2006 年之后差距扩大有加剧的趋势。长期来看，21 个国家级创新型城市技术成就指数演进 路径相对平缓，处于低水平组的城市出现跨越性发展的概率较低，最终的稳态分布将是两极弱化，中间强 化。对于中高水平组发展的重点是创新环境的塑造与企业创新主体地位的增强；对于低水平发展组发展的 重点则是通过政策引导促进区域创新中心的形成与完善。 关键词：创新型城市；技术成就指数；Kernel 密度；马尔可夫链 中图分类号：F752 文献标识码： A 创新型城市是支撑创新型国家的基本单元，创新型城市的发展水平将直接影响创新型国 家的建设进程。目前对创新型城市的研究主要集中创新型城市的内涵与特征[1,2,3,4] 、发展模 式[5,6,7] 、评价体系[8,9,10, 11] ，以及创新型城市发展水平测度[12,13,14, 15]等方面。但相关研究中， 鲜有文献针对我国创新型城市发展水平整体所发生的变动进行全面刻画，在少数相关文献 中，对国内创新型城市发展水平的演进和差距的处理几乎是 “割裂”开来的，即往往只关 注不同创新型城市发展水平的演进或差距，而没有在一个框架内同时考察创新型城市发展水 平及其差距。 对我国创新型城市发展水平的研究首先需要针对此问题本身的讨论，即自国内创新型城 市运动兴起以来，我国创新型城市的发展水平经历了怎样的变动？不同创新型城市的发展水 平的差距是否存在缩小（即是否存在收敛）？探讨这样的问题应该是非常有意义的，通过对 上述问题的研究可以大致说明，那些经济发展状态下的收敛是比较容易实现的，那些经济发 展状态下的收敛是难以实现的，需要在政策上和市场机制培育上做些什么。 回答上述问题需要对于我国创新型城市，尤其是国家级创新型城市发展水平分布的整体 有一个较为全面的判断。一般而言，对区域变量分布的全面刻画需要关注三种重要的分布特 性：分布整体所在位置（position ），反映区域变量水平和变动情况；分布的延展性（spread）， 反映区域变量不平等状况及其变动；分布的不同形态（modality ），反映区域变量的分化状 况及其变动[16] 。分布动态法作为一种描述事实现象的非参数估计方法，最早由Quah （1993） 提出，该方法可以很直观地描述考察区域变量分布的形状和分布随时间的动态演变，可以实 现同时考察区域变量增长以及增长中的差距，如果区域变量增长分布整体不断向右平移，则 能直观地刻画各区域都实现了快速增长；如果在区域变量增长分布向右平移的过程中，密度 函数的形状发生变化，则能直观反映区域变量增长中的差距[17] 。 鉴于此，本文参照联合国开发计划署2001 年提出的国家技术成就指数（TAI ），对国家 级创新型城市创新能力进行测度，并在分布动态演进框架内，通过非参数估计的Kernel 密 度函数考察我国21 个国家级创新型城市发展水平分布的形态特征及其动态性，并基于对国 收稿日期： 基金项目：国家自然科学基金项目“区域创新资源约束下嵌入式产业创新系统再造研究”）；国 家自然科学基金重点项目“我国产学研合作创新理论与政策研究”）；教育部哲学社会科学研究 重大课题攻关项目“协同创新的理论、机制与政策研究”（12JZD042）。 作者简介：许治（1975—），男， 博士，副教授，研究方向为创新管理。 家级创新型城市技术成就指数核密度函数因素分解，探讨各因素对国家级创新型城市技术成 就指数增长的影响程度。论文结构安排如下：第二部分介绍了本文技术成就指数测算方法， 以及对动态分布的研究方法；第三部分为结果分析，包括国家创新型城市技术成就指数描述 性统计分析、核密度分布分析、马尔可夫链的演化分析；在第四部分总结了本文的研究结论。 1 研究方法与数据说明 1.1 技术成就指数及其测度 技术成就指数（Technology Achievement Index, TAI ）由联合国开发