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西财经济学院经济学系——童荣萍 第三章：生产国际化与生产要素的国际流动 生产国际化是指生产过程日益突破国界向国际范围延伸，它实质上是世界范围的生产国际化，即生产过程中的分工合作超出国界在国际间扩展。 第 一 节：国际直接投资 第 二 节：跨国公司概述 第 三 节：有关国际直接投资与跨国公司的基本理论 第 四 节：跨国公司的经营策略与跨国并购 第 五 节：技术与劳动力的国际流动 第 一 节：国际直接投资 一、国际投资与生产国际化 1、国际投资是指一国的资本所有者对另一国所进行的投资活动，它导致了资本的国际运动。 2、按照投资者对所投资项目的控制方式，国际投资可相应划分为间接投资和直接投资两种类型。 （1）国际间接投资又称为国际证券投资，它是指个人或机构投资者在国际证券市场上通过购买股票、债券等有价证券所进行的投资。 ①国际间接投资的特点是投资者对所投资项目不进行直接的管理和控制，投资者只是根据所拥有的股票、债券获取红利和利息，除此而外没有其他的权利。 ②对于国际间接投资，我们可以把它视为纯金融资产的国际流动，即马克思所说的虚拟资本的国际运动，与生产国际化并无直接的联系。 第 一 节：国际直接投资 (2)国际直接投资（FDI）是指个人或机构投资者对境外投资，并参与所投资企业的经营管理等生产性活动有一种投资方式。 它可以通过四种途径进行： ①投资者直接到国外建立新企业； ②购买国外的股票并过到一定比例； ③与国外企业共同投资，设立合资企业或合营企业； ④投资动者的利润再投资。 3、对所投资企业拥有实际控制权是国际直接投资区别于国际间投资的本质特征。 4、绝大多数国家直接投资都是由踌国公司组织和推动的，而且对外直接投资也是跨国公司出现的根本原因和向境外扩张的主要手段。因此，国际直接投资和跨国投资在理论意义上是一致的。 第 一 节：国际直接投资 二、国际直接投资的类型 下面我们重点介绍根据FDI的动机对其所作的分类。 （1）资源导向型： （2）出口导向型： （3）降低成本型： （4）降低风险型，也称市场替代型： （5）研究开发型： （6）发挥竞争优势型： 第 一 节：国际直接投资 三、二战后国际直接投资的发展趋势与特征 1、FDI增长迅速，规模巨大。 2、国际直接投资的主体日益多元化，但发达国家仍居主导地位 3、国际直接投资的地理流向发生变化 4、国际直接投资的部门结构发生了变化 第 一 节：国际直接投资 第 一 节：国际直接投资 五、国际直接投资的经济影响 1、对世界经济发展的影响主要表现在四个方面： （1） 推动了世界经济的增长，并加深了各国间的经济联系。 （2）推动了国际贸易的发展和贸易格局的改变。 （3）推动国际金融上金融市场的发展。 （4）加剧了世界经济的不合理因素。 第 一 节：国际直接投资 2、对资本输出国的影响 ①短期内会造成资本外流，对本国的国际收支是不利的。 ②对外直接投资，与国际生产相关的机器设备、技术，原材料、零部件和半成品出口也会增加，但对外直接投资所造成的“出口替代”效应又会减少本国制成品的出口。 ③对外直接投资促进了本国 产业结构的调整和升级，但产业结构和调整和升级又会造成本国 的结构性失业。 ④跨国公司只会转让成熟技术，所赚取的利润资助了本公司新技术的开发。这种技术转让有助于本国技术升级，改造生产结构，提高经济效率。 ⑤总的来说，国际直接投资对输出国仍然是利大于弊。 第 一 节：国际直接投资 3、对资本输入国的影响表现在两方面： （1）资本输入国可以从吸引外资中获取了以下经济利益： ①增加国内资本存量，推动经济增长。 ②带来先进技术和管理经验，提高劳动者素质。 ③带动本国商品进入国际市场，增加本国出口 ④对FDI有关的上游产业和下游产业的发展产生联动效应。 （2）FDI对资本输入国也会产生若干消极影响： ①FDI对资本输出的相关行业形成垄断力量后，会压制民族工业的成长， ②会加剧资本输入国资源消耗，恶化二元经济， ③甚至会对资本输入国国民经济形成一定程度的控制。 （3）正因为如此，资本输入国从本国的利益出发，对待外资的政策会从以下两方面考虑： ①制定各种优惠政策吸引外资流入， ②对外来直接投资在投资部门、股权份额、利润汇回等方面作出限制。 第 二 节：跨国公司概述 一、跨国公司的含义： （1）跨国公司又被称为跨国企业、多国企业、多国公司、国际公司、世界公司、环球公司、宇宙公司等。 （2）联合国跨国公司中心在1983年发表了《世界发展中心的跨国公司，第三次调查报告》中，对跨国公司作了进一步的界定。该报告认为，跨国公司必须具备以下的规定性：①包括设在两个或两个以上的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何；②在一个决策体系下经营，能通过一个或几个决策