股票质押业务流程规范培训重点分析.pptVIP

谢 谢！ 1、邮箱、2.短信 3.网站 4.临柜 5.信函 * * 股票质押业务操作 —权限申请和初始交易 信用及衍生品部 陈然 2014年8月14日 一、权限申请 提交申请材料 申请材料初审 客户资质复审 开通交易权限、电子邮箱(营业部) 客户 营业部 公司总部 投资者教育、风险揭示（录像） 授信 预签客户协议、风险揭示书 流程图 准入条件 1.已在我司开立实名上海或深圳A股账 2.交易结算资金已实行第三方存 3.具有丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力 4.公司规定的其他条件 验证材料 二代身份证 普通证券账户卡 银行结算账户 万联资产对账单 备选材料—加分项 （收入证明、教育情况 资产证明、信用证明 回购融得资金投向） 复印件需注明： 与原件核对一致， 盖章及日期 客户辅导 一对一风险揭示及业务讲解 填写申请表签署风险揭示书 预签客户协议 录音录像 客户填写材料： 投资者申请材料清单 业务申请表 风险承受能力评估问卷 客户协议（一式三份） 风险揭示书（一式三份） 征信调查表（机构） 专员准备材料： 客户资质评分评级表 资产对账单（普通+信用） 流程申请 流程申请 流程申请（续1） 字迹一致 第1页 第16页 不能填1，只能填2、3、4、5 流程申请