卢现祥-新制度经济学的十大问题介绍.ppt

新制度经济学十大问题 卢现祥 一、新制度经济学的十大问题 1、制度是约束人的行为规则，它包括正式规则、非正式规则及实施机制。 诺思把非正式制度分成三类：①对正式制度的扩展 、丰富和修改；②社会所认可的行为准则；③自我实施的行为标准。 诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》 上海三联书店 为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却 只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值 认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却 只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫 穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种 观点。 19世纪德国社会科学家费迪南·托尼从文化比较中把社 会分为礼俗社会与法理社会。礼俗社会是建立在各种关 系基础上的，并且有赖于团结统一和相互协作这样的观念，这种社会是以相互支持、面对面交往、共同的经验 是共有财产为基础的。法理社会是建立在相互关系的基 础上的，绝大多数是一种实现某种目的的手段。它常常 关系到商品和劳动的交换，常常是建立在讨价还价和契 约的基础之上的。这种社会体制允许个人收益和竞争优 势的存在。 在许多非洲国家，主要是氏族约束；在中国主要是 家庭约束；在许多伊斯兰国家，在氏族约束之外， 受宗教规则影响较大；在美国，宗教意识形态规则 则发挥重要作用；而在德国，法律强制规则则是主 要的秩序因素。 2、制度如何兴起，制度如何影响经济增长。 物理环境对人类发展的有差别的慷慨解释 了在人类福祉上存在的大量历史差异。但是， 由于科技减缓了物理环境上的差异，人口、 知识存量和社会制度之间的复杂的交互作用 就逐渐地决定了绩效（诺思）。 3、在交易成本为正的情况下，法律及其制度 非常重要。 科斯定理 《社会成本问题》（1960） 在完全竞争的市场上，私人成本等于社会 成本。（斯蒂格勒） 4、新制度经济学用的比较方法。一种可行的 形式与另一种相比。比较中的基本概念是交易 成本。 5、企业的存在是为了节省交易成本。 科斯《企业的性质》（1937） 所有的制度和组成的存在都是为了节省 交易成本。 资本主义制度就在于节省交易成本。 6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度理论。 由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制度形成的基础。（诺思） 在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩效特征。（诺思） 人类行为（机会主义行为、有限理性等）决定交易成本的大小，交易成本又决定制度及其结构，制度又影响人类行为。人类行为、交易成本与制度三者是一种互动关系。 7、产权明晰是市场交易的前提。交易成本 和国家一起决定产权结构并因此而决定经 济绩效的方式。 （案例：乌木之争；福建的泥沙；中国的两 桶油：中石化的员工数量15倍于与其规模相当的意大 利埃尼公司）。 8、私有制和掠夺制度是两种不同性质的 制度。 从性质来看，制度可分为两种，一种是把良好的社 会组织理解为一组（政治、经济和社会的）制度，它可 以确保社会各阶层获得有效的财产权利，这组制度称为 “私有财产制度”（institutions of private property）；另一 种则是“掠夺制度”（extractive institutions），该制度导致 社会非生产性再分配、财富分配不公及非和谐式增长。 9、制度变迁存在路径依赖。 路径依赖仅仅意味着现在的选择要受到从过去积累而成的制度传统的约束（诺思）。在整个人造结构中，信念、制度和组织的相互作用使得路径依赖成为社会连续性中的一个基本因素。路径依赖与其说是一种“惯性”，还不如说是过去的历史经验施加给现在的选择集的约束。 10、没有国家不行，有国家又有麻烦。 诺思悖论 政府三只手 有限政府与强化市场型政府 看得见的手与看不见的手 政府与市场的关系 二、新制度经济学的本土化问题 1、中国人的制度观与西方人制度观的区别 对当代中国人制度观影响最大的是两个方面，一是马克思主义的理论和思想。对此，我们的理论研究还不够。建国以来，我国主流的意识形态就是马克思主义的理论和思想。二是中国的传统文化和价值观。 （1）西方人讲制度的一般性，规则对所有人的都是有效的，而东方人则强调特殊性，强调具体情况具体分析。中国人更偏向于非正式制度或潜规则，而西方人则更偏向于正式规则。 （2）从价值观层面看，中国人强调集体主义，无论西方的理论模式有多少差异，但其基本公设都是假定中国人的社会行为取向是集体主义的