过程方法及审核技术详解.ppt

使用核查表注意以下方面： 不应只采用 Yes／No问答的模式； 审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的； 询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录； 观察执行人员按照有关程序工作的情况； 验证必要的记录或文件； 按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求； 最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到； 切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复。 尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。 最好不要每次使用相同的检查表，否则容易产生误导，使审核流于形式 检查表在使用过程中，可以改变和修正 收集到的客观证据形式有： 1. 存在的客观事实； 2. 被访问人员 当事人或负责人 的陈述； 3. 现有的文件、记录、资料等。 注意以下几个问题： 1. 客观证据必须是有效的，客观证据应尽量靠近审核日期。 2. 应注意核查客观证据之间的相关性及一致性，从两个相关以上的客观证据之间发现问题或线索。 3. 应注意核查客观证据的真实性，受审核方提供的客观证据有可能夹杂着不真实的信息。 在提问时应注意： a 考虑被问者的背景， b 观察神态表情； c 适时表示谢意； d 努力理解回答； e 不能建议或暗示某种答案 f 不说有情绪的话； g 不要连殊炮式地发问。 聆听时