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浅析外资并购国有企业的反垄断审查 【摘要】：随着中国经济对外开放的日益深入,外资并购我国企业成为进入中国市场的一条捷径。它给我国经济带来了正面和负面的双重影响。一方面,它可以引进国外的先进科技和管理经验,解决国有企业的现实困难,促进现代企业制度的建立,对我国经济的快速发展具有重要的作用。另一方面,它所产生的负面影响不容忽视,比如因为并购带来的垄断会损害我国国内市场的自由竞争秩序和我国广大消费者的利益。在中国国有企业的改革不断深化,外资掀起了新一轮并购中国企业的热潮,我国的《反垄断法》颁布和生效这样的大背景下,外资并购国有企业的反垄断审查问题越来越引起大众的注意。本文主要是从外资并购的角度入手,以比较的方法来研究各国法律关于反垄断法律的规定异同,并且结合大量的实际案例来讨论外资并购国有企业所涉及的反垄断审查的问题。期望借鉴国外的立法经验寻找到一套既有利于吸引外资,又有利于保护竞争、反对垄断的符合中国国情的反垄断法律制度,完善《反垄断法》和相关的配套规定。引言部分指出本文的研究背景、现状、意义和研究方法。第一部分为外资并购与反垄断的概述。主要是结合国内外的著作,对反垄断法中外资并购部分的重要概念做出界定,这是下面两章讨论程序问题和实体问题的基础。在界定并购定义时,讨论了并购目标企业达到多少份额时可能引起反垄断审查。这是本文的创新点,以前的学者并没有注意到这个问题。第二部分是外资并购中反垄断审查程序的研究。主要论述外资并购反垄断控制的主管机关的设置,反垄断控制的申报、调查程序和听证会程序。其中关于国资委的批准与反垄断执法机构审查之间的关系,能够突出外资并购国有企业的程序特色。而且听证会程序也包含很多原创性的设计。第三部分论述外资并购国有企业反垄断审查的实体规范。本章论述了西方主要国家规制跨国并购中垄断的政策导向和规制原则,对垄断性并购的实质性要件、分析方法进行了比较研究,并且提出了我国可以借鉴的规定。第四部分专门讨论了外资并购国有企业的反垄断法豁免。总结了西方国家对于经营者集中反垄断法豁免的规定,然后结合我国的实际情况,特别突出并购的目标企业为国有企业时,哪些情形可以适用反垄断法豁免,这是本文的创新之处。最后一部分主要是总结和展望,总结了此篇文章主要解决的问题、创新点和不足,以及自己将来需要继续加强研究的方向。【关键词】：外资并购国有企业竞争政策反垄断法豁免 【学位授予单位】：山西财经大学 【学位级别】：硕士 【学位授予年份】：2009 【分类号】：D922.294 【目录】：摘要6-8ABSTRACT8-12引言12-151外资并购国有企业反垄断审查的概述15-201.1外资并购国有企业反垄断审查的概念15-181.1.1外资并购的概念15-171.1.2我国国有企业的涵义171.1.3垄断的涵义17-181.1.4外资并购国有企业的反垄断审查的定义181.2我国关于外资并购国有企业反垄断审查的立法概况18-201.2.1我国关于外资并购反垄断审查的立法概况18-191.2.2我国现行的外资并购反垄断法律体系存在的不足19-202外资并购国有企业反垄断审查的程序性问题20-312.1反垄断的申报20-242.1.1反垄断申报制度20-212.1.2外资并购涉嫌垄断的审查机关21-232.1.3反垄断的申报与有关行政机关批准并购协议的顺序关系23-242.2反垄断的初步审查24-252.2.1初步审查的方式24-252.2.2初步审查的期限252.3反垄断的进一步审查与听证程序25-312.3.1进一步审查的前提25-262.3.2进一步审查与启动听证会程序的关系26-272.3.3听证会的参与人27-292.3.4听证当事人权利的保障29-313外资并购国有企业反垄断审查的实体性问题31-413.1反垄断审查的申报标准31-363.1.1营业额标准31-323.1.2市场占有率标准32-343.1.3我国应以营业额标准为主要标准34-363.2外资并购构成垄断的认定标准36-383.2.1外资并购的国民待遇原则36-373.2.2外资并购垄断控制的实质标准37-383.3附加限制性条件38-413.3.1附加限制性条件的概述38-393.3.2附加限制性条件的内容和方法39-414外资并购国有企业的反垄断法豁免的问题41-504.1经营者合并中反垄断法豁免概述41-424.1.1经营者合并反垄断法豁免的涵义414.1.2反垄断审查豁免的目的与意义41-424.2我国现行立法中规定的反垄断审查豁免的情况42-444.2.1我国现行法律中的相关规定42-434.2.2现行法律中相关规定所存在的问题43-444.3国外关于并购的反垄断法豁免的主要情形44-464.3.1改善市场竞争条件444.3.2破产公司原则44-454.3.3整体经