公共规制经济学专题四讲述.ppt

专题四：自然垄断行业的政府管制 一、自然垄断行业的特点分析 我国目前存在的主要垄断形式： a 行政垄断：指用行政权力管住市场准入，在一个市场只允许1家或少数几家企业垄断经营的情况。 b 市场垄断：因市场力量或技术原因导致的垄断。 c 自然垄断：主要是从规模经济角度考虑的。一个市场的某个行业，由1家企业经营，比2家或2家以上企业经营成本更低。 最早的政府管制是源于对自然垄断行业的管制。 1、什么是自然垄断行业？ 自然垄断主要是从规模经济角度考虑的，通俗一点讲，就是一个市场的某个产品，由1家企业经营，比2家或2家以上企业经营成本更低。或者说自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品。 自然垄断最显著的特征是其成本的弱增性。即由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本要低。 自然垄断的生产函数一般呈规模报酬递增规律，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。 常见的自然垄断性行业 电信、煤气、自来水、热力供应、铁路、邮政等基础设施产业被公认为是自然垄断性产业。在我国这些产业通常也被称为公用事业。 2、自然垄断行业的经济特性 1）网络性。 2）规模经济和范围经济效应非常显著。 3）关联经济效应显著。 4）有大量的沉淀成本。 5）普遍服务性。 6）特定的垄断经营权。 网络性 自然垄断性行业必须有一个完整统一的网络才能提供社会化服务。 规模经济和范围经济效应非常显著 在自然垄断行业领域，规模经济（见下图）和范围经济是非常显著的，因为它的平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低，以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。自然垄断的最重要一个特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明显。所以从成本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断是自然垄断产业最合理的市场结构和制度安排。 规模报酬不变曲线 规模报酬递增曲线 规模报酬递减曲线 自然垄断行业特点模型 关联经济效应显著 自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工序。这些系列工序之间要求相互稳定衔接，即在技术上是联接的。在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性。虽然从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益性，可以保证供产销的协调，节约市场交易费用，防止机会主义行为给企业带来的损失。 有大量的沉没成本 企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特定用途，一旦企业转产或退出时，专用性很强的资本则很难转用或转卖给生产和经销其他产品的行业或企业，这种不可收回的损失就是一种沉没成本。由于资产的专用性，资本一旦投入自然垄断产业领域就很难收回，也难改为其他用途，如果多个企业之间进行自由竞争，其破坏性和杀伤力将是巨大的，结果或者是几败俱伤，或者是兼并联合。 普遍服务性 大多数自然垄断的“产品”是公众所需要的基本服务，需要保证所提供服务的稳定性、质量的可靠性和可信赖性等。 特定的垄断经营权 无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营选择，最后的结果只能是国家赋予企业以特定的厂商垄断经营权。这就需要政府从制度上确保垄断结构。 二、自然垄断行业的政府管制 不难看出，一个行业一旦被认定是自然垄断行业，垄断就是合理的，开展自由竞争就不适宜。需要政府用强制手段，控制行业的市场准入、控制竞争、价格，其中对行业的市场准入和竞争的控制是为了保护行业以适当规模经营；而控制价格，则是为了防止垄断行业利用垄断势力侵占消费者剩余，从而增进社会福利。 政府通常会对自然垄断行业进行如何管制呢？ （一）、进入管制 进入管制是政府或管制机构根据自然垄断行业的特点 ，为防止潜在竞争者的威胁，使既存自然垄断企业无法用边际成本价格或盈亏相抵价格维持生存，对潜在竞争的进入进行规范和制约，通过限制新企业的进入，保证既存企业的垄断地位，以实现规模经济，避免恶性竞争而造成资源浪费。进入管制并不等于不充许新企业进入，管制者应该根据各种条件的变化允许新企业适度进入，发挥竞争机制的积极作用。 （二）、价格管制 价格管制是政府管制的核心内容。价格管制包括价格水平管制和价格结构管制。 1、价格水平管制 价格水平的高低，不仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果，也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。因此，价格水平管制的目标主要有四个方面：一是优化资源配置；二是促进社会分配效率；三是激励企业生产；四是保障企业利益。