ISO9审核员培训.pptx

ISO9001内部审核员培训;2;培训希望成为审核员的人，并把他们造就成审核员 ;;;参加培训并合格 学历：高中以上 相关经验 特长 表达能力 管理能力;珍视任务的重要性及对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 ;进行每项审核时都必须被授权;9;10;必需有管理经验和能力，对于与审核有关的问题有权做最后的决定 帮助计划并协助小组活动及审核 代表审核组与被审核方的管理者交涉 起草并提交审核报告 内审时主要是向管理者代表汇报工作;12;;为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。;15;一项寻找事实的工作而不是对工作的管制;17;18;19;;21;22;审核的策划和日程安排； 确保审核员和审核组长的能力； 选择适当的审核组并分配其任务和职责； 实施审核； 适用时，实施审核后续活动； 保持记录； 监视审核方案的业绩和有效性； 向最高管理者报告审核方案的总体实现情况。;24;25; 1、向雇员解释审核的目的/范围。 2、指定陪同每个审核员的责任人。 3、提供必要的资源以保证审核高效进行。 4、使审核员能够不受限制的接触设施，收集客观证据。 5、与审核员合作，确保达到审核目标。 6、决定并实施有效的纠正措施。 7、向审核权力机构报告纠正措施的落实。 ;27;28;29;;指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 选择审核组 与受审核方建立初步联系;32;公司内部管理审核计划 ;审核员的主要工具 问题清单 覆盖所有有关规定的要点或审核所参照的要求 检查表是： ? 1、确认-了解 规定已具备 规定正在使用?; 1、审核员的备忘录 2、确保覆盖了规定的所有要求 3、根据对规定的研究结果编写 4、通过提问方式覆盖了规定的所有要求 5、获得体系达到要求的证据? 6、将每个问题与有关规定的条例对照? 7、帮助编写审核报告 8、留出空白，以便针对每个问题书写观察记录。 ; 1、对照标准和手册要求 2、选择典型的问题 3、结合受审核部门的特点 4、抽样应有代表性 样本量最少3-4个，最多不超过12个 5、时间要留有余地 6、可操作 ;37;38;按时到达，保存出席人记录 介绍与会者，包括概述其职责 确认审核目的，范围和准则 确认审核日程及相关安排 末次会议的日期和时间； 审核组和受审核方管理层之间的中间会议 实施审核所用的方法和程序：抽样原则 确认正式沟通渠道 确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况 确认已具备审核组所需的资源和设施 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序 确认向导的安排、作用和身份 确认报告的方法，包括不符合的分级 有关审核可能被终止的条件的信息 对于审核的实施或结论的申诉系统的信息 仅回答需要澄清的问题 保证对发现的问题保密 说明审核中发现的问题是基于抽样的基础;审核员分头进行工作 对体系抽样检查 收集体系有效性的证据-记录所有审核发现 在检查表中对比审核发现和标准要求 判定是符合项还是不符合项 审核小组每天的例会 判定体系的有效性 对不符合项达成一致并进行分类 每天以及审核结束后末次会议之前与被审核方管理代表开会 准备总结报告，得出结论并指出推荐意见;41;42;审核组长要控制审核的全过程 以标准、文件要求为依据，寻找客观证据 依靠检查表，必要时可以调整 选择样本要有代表性、必须由审核员随机抽样 相信样本，做好观察记录 当发现问题可能导致不符合时，要调整研究到必要深度 与被审核方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正、礼貌和风度; 1、主要报告消极面（坏消息） 2、并非受到管理者的欢迎 ? 3、建立客观证据-保持控制 ? 4、抽样检查系统? 5、面对面讨论-检查-观察? 6、记录所有的观察现象? 7、判定不符合项并文件化? 8、使用提问技巧? 9、在审核的最后阶段发布不符合项;45; 使谈话继续，重复最后一个字或词-对某事进行表扬? 避免双重问题（一个问题包含两个方面），可能仅能获得一个答案 ;以抽样的方法获得系统有效运转的客观证据。 获取绝对证据以支持不符合项报告. 确信所有管理，执行和验证影响管理目标的工作人员的相互关系，责任和权力都有明确规定。 确信体系包含了标准的所有要求，并且每个要求都是有效的。 审查所有程序文件及指导书的有效性，完整性和准确性。 获得程序文件及指导书在工作中得到有效贯彻的可观依据。 检查所人有员的培训及资格记录。? 跟踪所有以前的符合项。 对照标准要求选择已完成的工作。 检查过程控制及记录的正确性。 对照检查信息来源。 ;向员工询问，以确定? A. 被授权的文件是否正在使用？? B、作废的