07内审员培训54页研讨.ppt

课程介绍 目的： 掌握内部质量审核的基本理论和方法。 按照ISO9000:2000标准有效地开展内部 质量审核工作。 内容 审核的基本慨念 质量审核的分类 质量管理体系审核的一般步骤 内部审核的基本要求和特点 内部审核的策划 内部审核的实施 内部审核的报告 跟踪审核 QMS内部审核员 方法及课时 方法：研讨式，以讲为主，穿插讨论、课堂练习等 课时： 审核相关的基本慨念 ●审核 为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的进程所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核方案—针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。? 审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求。? 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。? 审核结论—审核组考虑了审核目标和所有 审核发现得出的最终审核果。 审核委托方—要求审核的组织或人员。 受审核方—被审核的组织。 审核组—实施审核的一名或多名审核员。 技术专家—提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 能力—经证实的应用知识和技能的本领。 （二）质量审核的分类 ●审核对象分类法： 产品质量审核； 过程质量审核； 质量管理体系审核。 审核方分类法 第一方审核——纠正、改进 第二方审核——评定、批准 第三方审核——认证、注册 联合审核 ——合作、审核 ●审核范围分类法： 全部审核； 部分审核； 跟踪审核； 结合审核。 （三）质量管理体系审核的一般步骤 ●第一方审核（内部审核）的步骤 审核策划 审核实施 审核报告 跟踪审核 ●第二方审核的步骤 1、供方调查比选 2、制定体系审核标准 3、通知供方 4、实施现场审核 5、提交审核报告 6、采购（签订合同）决策 7、确定控制类型 ●第三方审核的步骤 ? ——提出申请 ——质量管理体系文件审查 ——审核准备 ——实施审核 ——监督审核 （四）内部审核的基本要求和特点 内部审核的基本要求 ——审核程序 ——内审重点 ——审核计划 ——审核人员 ——审核资源 ——审核结果 ——审核文件 ——纠正措施 内部审核的基本特点 ——内审的主要动力来自管理者 ——内审员重点是推动内部改进 ——内审员人员来自于组织内部 ——内审程序通常比第三方简单 ——内审的规范要求比第三方审核低 ——内审对纠正措施跟踪控制比较及时有效 ——内审更有利提高质量管理体系运作效果 ——内审是管理者介入质量管理的重要工具 提高内审效果的途径 —重在提高对内审目的认识 —重在把握审核实现，创造性地去实践 —重在区别，发挥内审独特作用 —重在推动组织内部改进 —重在抓住内审核心问题 （五）内部审核的策划 制定审核计划 建立审核小组 编制检查表 编制检查表 检查表：是审核前需准备的一个重要工作文件； 检查表的类型： ——过程检查表； ——部门检查表。 检查表的作用： ——始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性； ——紧扣审核主题，确保审核计划兑现； ——减少审核偏见，提高审核效能； ——确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。 检查表的编制要求： ——内审员在编制检查表前，应掌握组织各部门质量职能分配情况； ——内审应以组织的质量管理体系文件为主要依据编制检查表； ——应选择典型的、关键的质量问题； ——应突出审核区域的主要职能，并先出有代表性的样本； ——应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表； ——应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和额证据； ——应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据收集。 检查表的编制方法 ——制定过程审核流程图 ——受审核部门的选择 ——审核时间的确定 ——审核过程的确定 ——检查项目、证据及方法的确定 编制检查表的注意事项 ——审核区域的检查过程（职能）不能遗漏； ——审核抽样应具有代表性； ——检查内容不能游离受审核区域，应在受审核区域内能查到； ——检查内容应可操作； ——检查表应围绕审核