关于深圳市山木新能源科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）.docVIP

北京市盈科（深圳）律师事务所 关于深圳市山木新能源科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 地址：中国深圳市福田区益田路6003号荣超中心B座3层 Tel:0755Fax:0755二〇一六年七月  北京市盈科（深圳）律师事务所 关于深圳市山木新能源科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） [2016]盈科法意字第1342-1号 致：深圳市山木新能源科技股份有限公司 北京市盈科（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）作为深圳市山木新能 源科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问，依据全国中小企 业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国中小企业股份转让系统公司”） 出具的《关于深圳市山木新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意 见》（以下简称“《反馈意见》”），在本所已出具的《北京市盈科（深圳）律 师事务所关于深圳市山木新能源科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）的 基础上，就《反馈意见》中提及的相关问题以本补充法律意见书作出说明。 本补充法律意见书是对本所已出具《法律意见书》的补充，并构成《法律意 见书》不可分割的一部分；本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提同样适 用于本补充法律意见书。《法律意见书》中的释义、律师声明事项亦继续适用于 本补充法律意见书。 本补充法律意见书的出具已得到公司如下保证： 1、公司已提供了本所律师为出具本补充法律意见书所要求公司提供的原始 书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。 1  2、公司提供给本所律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无 隐瞒、虚假和重大遗漏，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 本补充法律意见书仅供公司为本次挂牌并公开转让之目的使用，不得用作任 何其他目的。 本所同意将本补充法律意见书作为公司本次挂牌并公开转让申请所必备的 法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本补充法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律意见如下： 一、申报文件描述，壹海征程的私募基金备案证明正在办理中。 请公司补充披露其备案进度。请主办券商、律师补充核查。（公司特 殊问题3） 1、尽调过程 核查了股东壹海征程私募基金及其基金管理人备案的最新情况；通过中国证 券投资基金业协会网站（/）核查壹海征程私募基金及 其基金管理人公示信息。 2、事实依据 壹海征程提供的《私募投资基金备案证明》、《私募投资基金管理人证明》； 中国证券投资基金业协会网站（/）公开披露的壹海征 程私募基金及其管理人深圳市壹海汇投资管理有限公司公示信息。 3、分析过程 根据壹海征程提供的《私募投资基金备案证明》、《私募投资基金管理人证 明》，经本所律师通过中国证券投资基金业协会网站（/） 查询，股东壹海征程于2016年5月10日取得《私募投资基金备案证明》（备案编 码：SH1527）；管理人深圳市壹海汇投资管理有限公司于2015年12月9日取得《私 募投资基金管理人证明》（登记编号：P1028925）。 2  4、结论意见 经核查，股东壹海征程已于2016年5月10日取得《私募投资基金备案证明》。 二、关于资金占用。请公司披露：报告期初至申报审查期间，公 司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形， 若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间 与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违 反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见。（公司特殊问题4） 1、尽调过程 核查了公司报告期内关联方资金往来的发生详情及申报审查期间的进展情 况；核查了报告期内公司对于关联方资金往来的决策情况；核查了公司控股股东、 实际控制人针对资金占用做出的承诺及公司关联交易制度。 2、事实依据 《审计报告》、报告期初至申报审查期间关联方资金往来明细、控股股东、 实际控制人出具的《关于避免资金占用的承诺函》、《关联交易决策制度》、公 司出具的《陈明军2016年与公司两笔拆借款的情况说明》。 3、分析过程 经核查，报告期初至申报审查期间，公司控股股东、实际控制人及其关联方 资金拆借明细如下： （1）与实际控制人陈明军的资金拆借情况 日期 拆出金额（元） 拆入金额（元） 占用余额（元） 2014年