第十二章 金融刑法.pptVIP

金融法学 主 编：强 力 副主编：付 瑜 杨为乔 参 编：朱时敏 凤建军 第十二章：金融刑法 一、金融刑法概述 1.金融刑法的立法 （1）金融刑法的概念。所谓金融刑法是指调整发生在金融交易、金融监管、金融调控过程中的金融犯罪及其刑事责任和刑事处罚的法律规范的总称。 (2) 中国金融刑法的渊源 (3) 新中国金融刑法的立法沿革 2.金融犯罪的概念 (1) 金融犯罪的概念与特征。所谓金融犯罪，是指在金融活动中，违反金融管理法律、法规，危害国家金融交易安全、金融监管和金融调控制度，侵犯金融管理关系和货币资金所有关系，破坏金融秩序，情节严重，依照刑法应受刑罚处罚的行为。 (2) 金融犯罪的分类 3.金融犯罪的构成 （1）金融犯罪主体。金融犯罪主体是指实施金融犯罪行为，依法应对自己的罪行承担刑事责任的人。根据刑法规定，金融犯罪主体包括自然人和单位。 （2）金融犯罪的主观方面。金融犯罪的主观方面是指金融犯罪主体在实施金融犯罪行为时所具有的心理状态。根据刑法规定，金融犯罪的主观方面主要包括故意和过失两个要件。有些情况下，犯罪目的和犯罪动机也作为金融犯罪主观方面的构成要件。 （3）金融犯罪客体。金融犯罪客体是指刑法所保护的为金融犯罪行为所侵犯的金融管理关系和货币资金所有关系。金融管理关系和货币资金所有关系是国家法律所保障的社会经济秩序的基本内容之一。构成金融犯罪，必须在客观上侵犯了前述两个方面的社会关系，否则犯罪不能成立。 （4）金融犯罪的客观方面。金融犯罪客观方面是指构成金融犯罪所必需的各种客观事实的总和。根据刑法规定，金融犯罪客观方面一般包括犯罪行为、犯罪手段、犯罪数额等犯罪情节因素。 二、破坏金融管理秩序罪 1．破坏金融管理秩序罪概述 2. 破坏货币管理秩序罪 (1) 伪造货币罪。 （2）走私假币罪。 （3) 出售、购买、运输假币罪。 (4) 金融机构工作人员购买假币罪、以假币换取货币罪 (5) 持有、使用假币罪 (6) 变造货币罪 (7) 逃汇罪。 (8) 骗购外汇罪。 （9）非法买卖外汇罪。 (10) 洗钱罪。 3.破坏金融机构组织管理秩序罪 (1) 擅自设立金融机构罪 (2) 伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪 4.破坏银行管理秩序罪 (1) 非法吸收公众存款罪 (2) 高利转贷罪 (3)骗取贷款、票据承兑、金融票证罪 (4) 违法发放贷款罪 (5) 吸收客户资金不入账罪 (6) 伪造、变造金融票证罪 (7)妨害信用卡管理罪 (8)窃取、收买、非法提供信用卡信息罪 (9) 违规出具金融票证罪 (10) 对违法票据承兑、付款、保证罪 5.破坏证券、期货管理秩序罪 (1) 伪造、变造国家有价证券罪 (2) 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 (3) 擅自发行股票、公司、企业债券罪 (4) 内幕交易、泄露内幕信息罪 (5)利用未公开信息交易罪 (6)编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 (7) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 (8) 操纵证券、期货市场罪 (9)背信运用受托资产罪 三、金融诈骗罪 1.金融诈骗罪概述 2.集资诈骗罪 3.贷款诈骗罪 4.票据诈骗罪 5.金融凭证诈骗罪 6.信用证诈骗罪 7.信用卡诈骗罪 8.有价证券诈骗罪 9.保险诈骗罪 谢谢大家！ * 高等教育出版社 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 *