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交易所交易基金运行的一站式服务指南 上海证券交易所 2014年修订 目 录 第一章 总则. 3 第二章 ETF相关文件. 4 第三章 ETF一站式服务. 5 第四章 ETF实验室测试流程. 7 第五章 ETF发行流程. 9 第六章 ETF上市流程. 12 第七章 ETF代办机构申赎权限申请及取消流程. 14 第八章 ETF联接基金申赎权限申请. 15 第九章 ETF监管工作. 16 附 件. 17 附件１：ETF基金实验室测试申请单... 17 附件2：关于***交易型开放式指数证券投资基金协助发行的申请函... 18 附件3：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函... 19 附件4：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函... 20 附件5：ETF网上认购数据信息查询申请... 21 附件6：***ETF网下发行数据确认函... 22 附件7：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函... 23 附件8：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函... 24 附件9：关于**交易型开放式指数证券投资基金账户信息的函... 25 附件10：关于***交易型开放式指数证券投资基金申购赎回代办券商名单的函... 26 附件11：ETF基本信息表... 27 附件12：上海证券交易所上市仪式具体程序... 29 附件13：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函... 30 附件14：***交易型开放式指数证券投资基金（***ETF）上市首日开盘参考价通知... 31 附件15：紧急停牌通知单... 32 附件16：关于取消***交易型开放式指数证券投资基金申购赎回代办资格券商名单的函 33 附件17：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函... 34 附加18：联接基金承诺函... 35  第一章 总则 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）交易所交易基金（以下简称“ETF”）的开发、发行、上市等工作程序，为基金管理人在ETF开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，对ETF基金管理人实行一站式服务，制定本指引。 本指引依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等业务规则制定，仅为流程描述，不属于本所业务规则。 本所正式受理ETF产品开发申请后，基金管理人应书面指定一名对口联络人，负责与本所ETF业务协调员的沟通联络工作。原则上，本所自接受基金管理人提交的ETF产品开发材料直至上市工作完成期间，基金管理人不应更换联络人，如因特殊情况确需更换联络人，须以书面形式报告本所，并说明相关理由。 本指引附件内容仅为参考，可根据实际情况进行调整。 第二章 ETF相关文件 一、本所业务规则 ? 上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（上证国字〔2004〕20号2004-11-23） ? 关于修改《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》第十三条的通知（上证债字〔2006〕96号2006-10-23） ? 上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）（上证债字〔2007〕62号2007-8-29） ? 关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知（上证产字〔2009〕1号2009-1-6） ? 关于调整ETF公告文件发布时间有关事项的通知（上证债字〔2010〕200号） ? 关于调整本所网站ETF申赎清单发布时间的通知（上证基字〔2011〕15号） ? 基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指引（2010年修订版（2010-12-7） ? 关于正式发布新交易系统与ETF基金公司技术接口文档1.3版本的通知（2011-11-28） 二、其他法律文件 ? 上海证券交易所交易型开放式指数证券投资基金业务合作协议（2011年修订版） ? 上海证券交易所交易型开放式指数证券投资基金网上多日现金认购业务合作协议 ? IS103 ETF 基金公司系统接口规格说明书（1.3版）（2011-11-28） 三、指南类文件 ? 新一代交易系统市场参与者常见问题解答（2011-4-21） ? 交易所交易基金运行的一站式服务指南（2011年12月修订版）  第三章 ETF一站式服务 一、ETF一站式服务的含义 ETF一站式服务是指本所指定基金业务部作为ETF业务总协调部门负责ETF业务的统一对外窗口服务，基金业务部指定一至两名ETF业务协调员，负责统一集中受理ETF业务相关事项，提供申请人有关ETF业务的相关咨询和服务便利。 二、ETF一站式服务的内容 （一）业务办理：按照本所相关业务规则，接收基金管理人提交的材料，负责组织、协调ETF产品开发、发行、上市及日常运营监管、应急处理等相关工作，并及时将办理