櫃檯買賣證券商申請經營衍生性金融商品交易業務審核報.docVIP

證券商申請從事非避險目的之衍生性金融商品交易審核表 一、申請證券商名稱： 二、申請日期： 三、來文字號： 四、審核要點： 審　　　　核　　　　要　　　　點 具　　　　體　　　　事　　　　　實（證券商填寫） 審　核　意　見 （櫃買中心填寫） 申請項目 □從事非避險目的之國內衍生性金融商品交易 □從事非避險目的之國外衍生性金融商品交易 □尚符規定 □未符規定 說明： 法規遵循聲明書 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 董事會決議通過申辦此項業務之會議紀錄 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 最近六個月之自有資本適足比率均達百分之二百以上之證明文件。 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 採用計算風險值評估衍生性金融商品交易部位風險並每日控管之證明文件。 說明： 最近一年未曾受主管機關停業處分之證明文件。 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 部位限額設定 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 交易作業程序 負責層級 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 交易流程 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 相關部門權責劃分 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 交易紀錄保存程序 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 風險管理措施 風險管理範圍 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 風險管理程序 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 部位評估方法及頻率 說明： 資料索引： □尚 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 部位評估報告之製作及審查 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 異常情形之報告與後續監督程序 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 風險限額管理制度（應由高階管理階層及相關業務主管共同訂定，並應包含部位限額、風險值限額及停損限額） 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 查核程序 內部稽核及自行檢查 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 查核頻率及範圍 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 查核報告及缺失改善追蹤程序 說明： 資料索引： □尚符一般金融機構管理慣例 □未符一般金融機構管理慣例 說明： 審查結果 2