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兴证资管鑫成28号集合资产管理计划说明书 二O一四年八月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、定增《兴证资管鑫成28号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集合计划基本信息 名称 兴证资管鑫成28号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期和存续期规模上限为10亿份（不含参与资金利息结转的计划份额）。优先级份额单个客户首次参与金额不低于100万元，次级份额单个客户首次参与金额不低于100万元。本集合计划委托人不超过200人。 管理期限 本集合计划管理期限24个月 推广期 本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。 封闭期 本集合计划自成立之日起存续期24个月，存续期间完全封闭运作，不办理投资者的参与、退出业务。 开放期 本集合计划不设置开放期，存续期内不办理投资者的参与、退出业务。 份额面值 人民币1.00元 最低金额 单一投资者参与本计划优先级份额，首次参与的最低金额为人民币100万元，每次追加参与的最低金额为人民币1万元。单一投资者参与本计划次级份额，首次参与的最低金额为人民币100万元，每次追加参与的最低金额为人民币1万元。 相关费率 1、参与费率： 优先级参与费率为0， 次级参与费率如下表： 参与金额 单笔＜00万元 500万元≤单笔＜00万元 % 单笔00万元 2、退出费：0 3、托管费： 0.15%/年 4、管理费： 1.5%/年 5、业绩报酬：本集合计划仅对次级份额收取业绩报酬。次级份额符合业绩报酬计提条件时，在本集合计划终止日计提业绩报酬。计提的业绩报酬为次级委托人在计划终止时所持有份额在持有期间收益率超过20%的部分计提超额收益的20%。 投资范围 本集合计划投资范围包括中国境内依法发行的，中国证监会允许集合计划投资的金融品种，包括国内依法发行的股票、证券投资基金（不含债券型基金）、以A股定向增发为投资标的，且为非结构化的集合资金信托计划、基金公司及基金公司子公司“一对多”特定客户资产管理计划、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购、银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划不参与证券回购融入业务。 （1）权益类资产包括：股票（包括一级市场申购、二级市场买卖、定向增发）、股票型基金、混合型基金等中国证监会允许投资的其他金融工具，投资比例为0-100%； （2）现金类资产包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购等，投资比例为0%-100%； （3）本集合计划可投资于以A股定向增发为投资标的，且为非结构化的集合资金信托计划、基金公司及基金公司子公司“一对多”特定客户资产管理计划，投资比例为0-100%，且单个产品的投资比例按成本计算不超过本集合计划初始规模的20%。 风险收益特征 本计划优先级份额风险收益特征为低风险低收益，属于保守型证券投资产品。 本计划次级份额风险收益特征为较高风险较高收益，属于相对积极型证券投资产品。 适合推广对象 本集合计划优先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者。 本集合计划次级份额适合向能够承受本金较大范围损失、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或具有资产配置需求的投资者。 当事人 管理人 兴证证券资产管理有限公司 托管人 光大银行股份有限公司 推广机构 兴业证券股份有限公司 集合计划的参与 办理时间 推广期，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。 存续期，存续期内不办理投资者的参与退出业务。 办理场所 推广机构指定的场所。 办理方式 1、以金额申请。优先级份额推广期参