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高校科技管理评估研究 摘 要：高校科研项目立项评估是高等院校科技工作的基本构成和重要内容，必须以一定的规则按照有序的组织进行，其结果作为科研项目是否立项的判定依据，要具有科学性、公正性、准确性的特点，以此为科技管理部门提供准确可靠的判定信息。本文构建了一般科研项目立项评估的指标体系，阐述了一种基于模糊评估的评价方法，旨在能够公正、客观、合理、全面的对各种科研项目进行立项评估。 关键词：科技管理 评估研究 一、引言 目前，高校主要职能的普遍定义为：人才培养、科学研究、服务经济社会发展、文化传承创新，而高等教育的普遍规律则告诉我们：没有一流的科研就没有一流的学科，就难以培养一流的人才。因此，科技工作在学校的发展中有着重要的地位。既是学科建设的内在动力，也是人才培养的源头活水，更是推动学校不断向前发展的根本动力。高校的科技工作是一项系统工程，在当前国家不断推动科技创新的背景下，高校的科技工作也面临着新的挑战和机遇。如何公正、客观、合理、全面地对高校科技管理工作过程中的各项工作进行评估，为管理部门提供准确的判断依据，是目前高校科技工作的一项重要课题。由于高校科技工作涉及面广、服务对象多、工作过程复杂，本文仅以科研立项风险评估为例，构建了一般科研项目立项评估的指标体系，阐述了一种基于模糊评估的评价方法，旨在表明评估方法在高校科研工作中的重要意义。 二、构建评估指标体系的原则 为了是评估结果客观、公正、准确，在构建指标体系时应当遵循如下几个原则： （一）系统性原则。科研项目立项评估涉及多方面的因素，并且具有一定的预测性，因此在建立评价体系的时候，需要尽可能多的考虑各种因素的影响，尽量覆盖影响立项评估的主要方面和要素。 （二）具体性原则。是指高校科研项目立项评估的目标要明确、具体，体系要全面、准确，各种因素的意义清晰明确，不能不切实际；评估方法要具有可操作性，评估结果要确实可信，要对实际工作具有一定的指导意义。 （三）可比性原则。高校科研项目立项评估应当适用于评价不同的科研项目立项情况，即包括各类国家、省、市的计划项目，也包括各类横向的科技项目。所以在确定指标体系的时候，要充分考虑不同科研项目的共同性和差异性，既要把握一般科研项目共有的普遍规律，又要体现不同种类科研项目的差别，尽量保证指标体系的统计口径和范围一致。 （四）实践性。指标体系的确立要能够应用于实证分析，各评价指标要易于评估和量化，评价体系要综合地反映科研项目立项状况。 三、指标体系的构建 本文构建科研项目立项评估指标体系如下： （一）课题组情况A1。课题组情况A1包括：人员组成A11，技术基础A12，组织管理A13。其中，人员组成A11又包括团队中教授人数A111，副教授人数A112，研究生人数A113；技术基础A12包括技术储备A121，研发能力A122，人员整体素质A123，负责人学术水平A124；组织管理A13包括团队管理情况A131，制度和结构A132。 （二）技术评估A2。技术评估A2包括：立项依据A21，现有技术情况A22，可行性分析A23。其中，立项依据A21包括立项意义A211，应用前景A212，领域需求A213，学术意义A214；现有技术情况A22包括技术创新性A221，技术先进性A222，技术成熟度A223，知识产权A224；可行性分析A23包括技术路线可行性A231，研究计划可行性A232，经费预算可行性A233，研究方向可行性A234。 （三）预期成果评估A3。预期成果评估A3包括预期成果A31，预期成果转化能力A32。其中预期成果A31包括：对相关领域的促进作用A311，成果先进性A312，成果独创性A313；预期成果转化能力A32包括市场需求A321，市场定位A322，转化条件A323。 评估体系的结构如下所示： 四、基于模糊综合判定的高校科研项目立项评估方法 设准则层指标集A [A1，A2，A3]；指标层的指标集A1 [A11，A12，A13]，A2 [A21，A22，A23，A24]，A3 [A31，A32，A33，A34]；评语集F [F1，F2，F3，F4，F5] （高，较高，中，低，较低）。 首先，对课题组情况A1的各项指标进行单因素评价。选取评价小组对各项因素进行评价，评价小组的人数、专业水平对评价结果有着直接影响。对各因素的评价结果如表1所示： 其中，fij（i 1，2，3；j 1，2，3）表示评价小组对Aij进行评价，其中有fij人认为该因素评价为Fi等级。 对上表中的每个fij都除以评价小组人数，得到模糊评价矩阵： ，该矩阵中的元素aij（i 1，2，3；j 1，2，3）就是评价小组对科研基础A1在第j个因素上评价为第i个等级的人数比例。 由于A1中的各元素相对于评价性的重要性不一样，所以可以通过层次分析法或者随机调查法对各因素的权