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对建设工程索赔问题的理解 摘要：建设工程索赔通常是指在工程承包合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。各类索赔在施工合同具体实施过程中可能随时发生，也可能不发生；可能同时多项发生，也可能个项发生。因此处理索赔，需要具体问题，具体对待。 关键词：建设工程索赔；索赔分类；索赔的起因与程序 一、建设工程索赔的含义 建设工程索赔（以下简称索赔）通常是指在工程承包合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。是由于非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。在工程施工合同履行过程中，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，将不可避免地出现索赔现象。 二、建设工程索赔的分类 1.按索赔发生的原因分类：（1）地质条件变化引起的索赔；（2）施工中人为障碍引起的索赔；（3）过程变更命令引起的索赔；（4）合同文件模糊和错误引起的索赔；（5）工期延长引起的索赔；（6）加速施工引起的索赔；（7）设计图纸错误引起的索赔；（8）增减工程量引起的索赔；（9）发包人拖延付款引起的索赔；（10）货币贬值引起的索赔；（11）价格调整引起的索赔；（12）发包人风险引起的索赔；（13）不可抗力引起的索赔等等。 2.按索赔的目的分类：工期索赔和费用索赔。工期索赔的目的是延长施工工期，避免违约罚款的风险；费用索赔的目的则是得到费用补偿，使承包商所遇到的超出工程计划成本的附加开支得到补偿。 3.按索赔的依据来划分：合同规定的索赔、非合同规定的索赔和道义索赔。前两者是指索赔涉及的内容可以在施工合同或普通法律、法规中找到相应的依据来处理的索赔。后者又称额外支付，是指承包商对标价估计不足，或遇到了巨大困难，而蒙受重大亏损时，发包人出于善良意愿，给承包商以相应的经济补偿。 4.按索赔的对象分类：索赔和反索赔。一般将承包商向发包人提出的索赔称为索赔，而将发包人向承包商提出的索赔称为反索赔（本文所指的索赔特指承包商向发包人提出的索赔）。 三、建设工程索赔的依据 1.招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括合同通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等； 2.投标报价文件。投标报价函、经评审的施工组织设计，也是索赔的基本依据； 3.施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据； 4.来往信件。如工程师（或发包人）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料； 5.会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、 索赔会议纪要等等。 6.施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录像、质量检查、验收记录等等； 7.工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等； 8.现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等； 索赔成立的条件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引施工起工期和（或）费用变化的各类事件发生后，能否进行索赔的要件。索赔事件发生后，要根据索赔事件发生的各种原因进行系统分析，判断索赔事件是否符合以下条件： 1.同合同对照，事件造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失； 2.造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； 3.承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告； 4.若索赔事件符合前两个条件，则说明索赔事件成立，便可开展第3条工作，处理相关索赔事宜，否则索赔不成立。 四、建设工程索赔的起因与程序 1.施工合同在履行过程中，随着工程进展，将发生很多与原合同条款不一致的因素，这些因素便构成了主要的索赔起因：（1）风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商的索赔案数远远超过发包人反索赔案数的原因；（2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶