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追续权的理论基础和制度构建 丁丽瑛 邹国雄 　　　关键词: 追续权/艺术作品/著作权立法 　　内容提要: 追续权是作者在艺术作品原件被再次出售中分享一定数额收益的权利。追续权保护是 适应艺术品市场的发展需要并平衡作者和艺术商之间的利益冲突而创设的一项著作权法 律制度。它以民法中的非常损失规则为理论依据，符合公平、效益的法律价值，体现了 对著作权权利穷竭原则适用的限制。追续权制度在我国著作权立法中的缺失势必产生诸 多的现实缺陷，因而应当在我国未来的著作权法修订中增设追续权条款。 　　一、追续权的立法现状和法律属性 　　(一)追续权的涵义辨析 　　追续权一词源于法文Droit de Suite(注：1983年英国版权委员会名誉主席R·F·Whale在其出版的《论版权》一书中，为追续权这个法文术语找到了两种英文译法：(1) 意译——Resale Royalty Right，转译中文即为“转售的版税权”;(2)直译——Right　of Pursuit，转译中文即为“追续权”。)，它本是有形财产法的术语，是指物权的原 所有人对其不动产作为质权标的物时的“追及权”，后来这一术语被延用到了版权领域 ，成为大陆法系一些国家版权法中的一种特殊权利。 [1](P154)它的基本含义是：当艺 术作品被再次出售后，如果购买人转售他人的价格高于购买时支付的金额，则该作品的 作者有权从此差额中分享一定比例的金额。 [2](P320) 　　分析追续权的内涵和功用，笔者认为：第一，追续权，是指作者在作品原件被再次出 售中分享一定数额的收益的权利。它是一种以经济利益为主要内容的财产权利。第二， 追续权的内容体现的是艺术品市场中艺术作品经销者与作品创作者之间基于作品原件在 市场流通中悬殊的经济利益冲突而形成的权利义务关系。第三，追续权制度的设置适应 了艺术品市场发展的需要，是商品经济发展到一定阶段后在版权领域的反映。追续权的 法律规制需要艺术品市场繁荣兴盛这一社会土壤。第四，追续权制度保障作者对其艺术 作品原件享有不可剥夺的期待利益。当作者的创作艺术得到市场的肯定而使其作品原件 的财产价值不断提升时，作者享有的追续权得以对抗作品原件的物权，从而保障作者据 以主张参与分享因此带来的经济利益。 　　(二)追续权的立法例分析 　　1.法国、德国、意大利等国的追续权保护制度 　　法国、德国、意大利现行立法中均有关于追续权的明确规定。法国是世界上最早确立 追续权制度的国家。《法国知识产权法典》第L.122—8条规定：尽管作品原件已转让， 平面及立体作品的作者，对拍卖或通过中间商转卖该作品所得收益有不可剥夺的分享权 。分享比例统一为3%，但仅在超过法规确定的售价时适用。该权利从每件作品的售价中 提取，并不得对总价作任何抵扣。 [3](P16)《联邦德国著作权法》第26条规定：如果造 型艺术作品的原作被再次让与并且有艺术商或拍卖商作为受让人、让与人或中间人参与 ，让与人应将让与所得收入的5%付给著作人。如果让与所得收入少于100马克，则免去 出售人的该项义务。 [4](P141)《意大利著作权法》第三篇(通则)第二章(使用权的转移 )的第六节专门详细地规定了“作者的艺术作品超额价款分享权”。该法第147条规定： 超过首次所有权移转价款的5倍，即使是非法定公开出售，卖主也必须按超额价款的10% 给付作者。 [4](P143)除上述国家外，比利时、捷克、波兰、乌拉圭、卢森堡、巴西、 菲律宾、俄罗斯等国家以及我国澳门的立法也建立了追续权保护制度。 　　比较法国、德国、意大利的相关立法，笔者认为：第一，从法律渊源上看，追续权制 度首先在法国确立，继而被德国法、意大利法所继受和发展，之后为大陆法系一些国家 所效仿。在追续权保护制度的移植过程中，各个国家都在他国的基础上做出了修正和发 展，从而使这一制度就变得日臻完善。各国在追续权立法中达成立法目的上的共识，即 赋予艺术作品的作者追续权，以保障其在作品原件的再次转售中分享经济利益。第二， 仔细分析前述三国立法中关于追续权的具体规定，在享有追续权的作品、适用追续权的 前提条件及提取比例、提供保护的具体措施等方面所存在的差异还是较为明显的。相比 之下，法国法的规定较为原则，意大利法的规定最为详尽、规范和具有可操作性。 　　2.美国对追续权提供契约法和个别州立法保护 　　《美国版权法》对追续权没有做出明确的规定。虽然在美国联邦国会起草《视觉艺术 家权利法》的前几稿中，人们曾看到有包含转卖提成费的条款。根据这一条款，卖主将 按转卖作品售价与前一次售价差价的7%向艺术家支付提成费。但后因一项“可行性研究 ”的结果导致了国会对提案的搁置，追续权制度最终胎死腹中。 [5](P162)目前在美国 ，一方面，追续权虽然没有在联邦立法中以成文法的方式确认下来