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Working Paper 合作策略性行为的产业组织分析 干春晖 姚瑜琳 戴榕 联系地址：上海市国定路777号上海财经大学科研处（200433） 电话：86-21 传真：86-21E-mail: chhg@ 或 ganchh@ 个人主页：/teacherweb/users/gch/ 2003年1月 合作策略性行为的产业组织分析 干春晖 姚瑜琳 戴榕 摘要 本文按信息条件将合作策略性行为分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。首先介绍了默契合作策略性行为三种策略，然后分析了十种明确合作策略性行为的商业实践，最后是对合作策略性行为的公共政策评论。 关键词 合作 策略性行为 产业组织 合作策略性行为是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对于合作策略性行为的研究源于卡特尔合谋（collusion）理论。博弈论的引入使合作策略性行为的研究达到了一个新的层次。本文按信息条件将合作策略性行为分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为加以分析。 一、默契合作策略性行为 纳什（Nash,1951）认为合作行动是局中人之间某种讨价还价过程的结果。并且在这个讨价还价过程中，可以预期每个局中人都应该按照某个讨价还价策略来行动，以满足个人效用最大化的准则，就像在任何其他的博弈局势中一样。 1．重复博弈与“富有的窘境” 默契合作策略性行为的“合作”是局中人某种讨价还价过程的结果。重复博弈（超级博弈）被广泛地运用于研究默契合作策略性行为中。重复博弈属于动态博弈的范畴。它是指同样的博弈重复多次，其中每次博弈称作“阶段博弈（stage game）”。重复博弈最重要的特征是阶段博弈之间没有物质上的联系，也即后一阶段博弈的结构并不因前一阶段博弈而改变。但是这并不意味着博弈的参与人观察不到对手的历史，相反，我们假定参与人在t时期的价格选择依赖于以前的价格选择历史。 无限期重复均衡就是使得T=。如果博弈局中的其他人在每个时期均生产古诺产量的话，那么的最优产量就是古诺产量。所以每个参与人都生产古诺产量，显然是一个均衡解。但是参与人在重复博弈中的战略空间远远大于每一个阶段博弈中的战略空间。“重复博弈”会带来一些额外的均衡结果，这些均衡结果是在一次博弈中从来不会出现的。这正是分析重复博弈的意义所在。这也就是说当时期T为无限的时候，重复的古诺产量不再是唯一的均衡。 事实上，重复博弈理论在解释默契合作策略性行为方面存在着均衡过多的问题，即陷入了“富有的窘境”（embarrassment of riches）。无名氏定理揭示了子博弈完美纳什均衡可能有无数多。事实上任何产出水平的组合只要是该产出水平下每一厂商的利润不低于在单时期博弈中所能赚取的最低利润，这一产出水平的组合就可以无限期重复。当然为了从这种富有的窘境中摆脱出来，现在也有很多研究将结果进一步精炼，以期更好地预测何种均衡将发生。 2．冷酷策略 冷酷策略(grim strategy)是指在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，比如提高产量，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚，大家都提高产量。一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。 3．胡萝卜加大棒策略 冷酷到底策略（carrot and stick strategy）是通过一个严酷的威胁来维系合作的。如果任何一个参与人从合作的路径上偏离而采用背叛的策略的话，所有的参与人都用不再合作来惩罚背叛者。而胡萝卜加大棒策略则是一个较为温和的策略。开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。 另外默契合谋策略性行为还有几种策略如忏悔策略、邪念策略等，不一一列举证明其行为为均衡解的过程。 二、明确合作策略性行为 明确合作策略性行为是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。 从理论上讲，在没有涉及到信息问题的时候，区别默契合作策略性行为和明确合作策略性行为的意义并不大。在没有涉及到信息的模型中，每个企业都知道与其他企业接触时会确定的协议，并且能够及时发现欺骗行为并加以惩罚。在这种情况下，这些企业就无需明确地合谋。但是现实中信息不对称的情况是广泛存在的。比如我们不排除在一些行业中，厂商的价格易于被竞争对手察觉，但是在另外一些行业中，价格可能在某种