关于上海凯世通半导体股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书之一.docxVIP

上海市延安中路 1228号静安嘉里中心办公楼三座 25层邮编：200040电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492junhesh@君合律师事务所上海分所关于上海凯世通半导体股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书之一上海凯世通半导体股份有限公司：君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下简称“中国”，为本补充法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）注册并经上海市司法局批准执业的律师事务所，具有从事中国法律业务的资格。本所接受上海凯世通半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，以特聘法律顾问的身份，就公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）事宜，于 2016年 8月 31日出具了《君合律师事务所上海分所关于上海凯世通半导体股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《原法律意见书》”）。根据全国股份转让系统公司于 2016 年 10 月 28 日出具的《关于上海凯世通半导体股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）以及对《反馈意见》的说明，本所特此就《反馈意见》中提出的相关法律问题出具本补充法律意见书。为出具本补充法律意见书，本所按照中国有关法律、法规和规范性文件的有关规定，在《原法律意见书》所依据的事实的基础上，就出具本补充法律意见书所涉及的事实进行了补充调查，就有关事项向公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等作了询问并与之进行了必要的讨论，取得了由公司获得并向本所提供的相关证明和文件，并获得了公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本补充法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，不存在任何遗漏、虚假、误导或隐瞒；其所提供的副本北京总部电话: (86-10) 8519-1300 传真: (86-10) 8519-1350 深圳分所电话: (86-755) 2587-0765 传真: (86-755) 2587-0780 大连分所电话: (86-411) 8250-7578 传真: (86-411) 8250-7579 香港分所电话: (852) 2167-0000 传真: (852) 2167-0050 上海分所电话: (86-21) 5298-5488传真: (86-21) 5298-5492 广州分所电话: (86-20) 2805-9088传真: (86-20) 2805-9099 海口分所电话: (86-898) 6851-2544传真: (86-898) 6851-3514 纽约分所电话: (1-212) 703-8702传真: (1-212) 703-8720 硅谷分所电话: (1-888) 886-8168传真: (1-888) 808-2168 材料或复印件与正本材料或原件完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本补充法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整的。对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件以及公司向本所出具的说明或确认等，出具本补充法律意见书。本补充法律意见书是对《原法律意见书》的补充，并构成《原法律意见书》不可分割的一部分，《原法律意见书》与本补充法律意见书不一致的，以本补充法律意见书为准。除非上下文另有说明外，本补充法律意见书中所使用的术语、释义和简称与《原法律意见书》中使用的术语、释义和简称具有相同的含义或指向。本所在《原法律意见书》中所作出的所有声明同样适用于本补充法律意见书。本所及本所律师依据本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分、必要的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并承担相应法律责任。本所仅依据中国现行有效的法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见，并不对境外法律发表法律意见。本所仅就与本次挂牌有关的法律问题（包括全国股份转让系统公司出具的《反馈意见》涉及的法律问题）发表意见，并不对有关会计、审计、资产评估、财务数据、投资决策、盈利预测、业务分析、行业风险、商业经营等非法律专业事项发表意见。本所在本补充法律意见书中对有关会计报表、审计报告等专业报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，本所并不具备核查并评价该等数据的适当资格，对此本所依赖具备资