浙江华聪新能源科技发展股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）.docxVIP

浙江华聪新 能 科技发展 股份有限公司公开转让说明书（申报稿）推荐主办券商(浙江省杭州市杭大路 1号)二○一六年十月 浙江华聪新能源科技发展股份有限公司公开转让说明书挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。II 浙江华聪新能源科技发展股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：一、实际控制人不当控制的风险公司股东陈洪、王杰辉、范义文、朱昌炜、李志磊、万国龙、桑方圆、冯晔晨、柳建波九人签订了一致行动人协议，九位股东合计直接持有公司 22.61%的股份。此外，华聪企业持有公司63%的股份，系公司控股股东；而陈洪、王杰辉、范义文、朱昌炜、李志磊、万国龙、桑方圆、冯晔晨、柳建波九人合计持有华聪企业100%的股份；陈洪系控股股东华聪企业的执行董事以及华聪文化的执行事务合伙人；陈洪、王杰辉、范义文、朱昌炜、李志磊、万国龙、桑方圆、冯晔晨、柳建波九人通过华聪企业和华聪合伙间接持有公司 68.46%的表决权。因此，陈洪、王杰辉、范义文、朱昌炜、李志磊、万国龙、桑方圆、冯晔晨、柳建波九人合计持有公司91.07%的表决权，为公司共同实际控制人。此外，陈洪担任公司董事长兼总经理，范义文担任公司董事和副总经理，朱昌炜、万国龙、桑方圆、王杰辉、冯晔晨、柳建波、李志磊担任公司董事，陈洪、王杰辉、范义文、朱昌炜、李志磊、万国龙、桑方圆、冯晔晨、柳建波九人对公司的日常经营能施加重大影响。若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。二、公司内部控制的风险有限公司阶段，公司对涉及经营、销售及日常管理等环节制定了一些内部控制制度，执行程度尚可，但未制定 “三会”议事规则、关联交易管理制度等规章制度，内控体系不够健全，现实中也曾发生过关联交易及关联方资金往来等未经股东会审议的情形。股份公司创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了“三会”议事规则、《对外担保管理办法》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》等规章制度，虽然公司的法人治理结构得到了进一步健全与完善，但由于股份公司成立III 浙江华聪新能源科技发展股份有限公司公开转让说明书时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。三、非经常性损益占比较高的风险公司 2014年度、2015年度、2016年1-4月非经常性损益占利润总额比例分别为-0.97%，29.27%、77.25%，2016 年 1-4 月比重较高，原因是由于公司当期达到收入确认条件的项目较少，而管理人员工资、固定资产折旧等固定成本正常发生，导致实现的净利润较少，因此非经常性损益占利润总额的比例较往年有大幅上升。公司政府补助主要为现代服务业补助资金等。由于政府补助政策存在不确定性，公司的政府补助有可能减少，从而减少公司的净利润。四、应收账款的回收风险随着公司工程设计业务的拓展，公司所承接大型社区项目，以及其他标的金额较高的设计服务合同较多。前述工程设计合同所对应的项目通常整体施工周期较长，部分项目周期甚至长达数年，并需要待项目施工完毕并竣工验收后才能够收取尾款，因此，公司的应收账款余额水平较高。报告期内，于 2014年12月31日、2015年12月31日及2016年4月30日，公司的应收账款净额分别约229.20万元、2,694.51万元及2,148.23万元，公司存在应收账款到期不能及时收回，进而对公司经营成果及盈利水平造成不利影响的风险。IV 浙江华聪新能源科技发展股份有限公司公开转让说明书目录挂牌公司声明..........................................................................................................................II重大事项提示........................................................