深圳聚电智能科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿）.docxVIP

深圳聚电智能科技股份有限公司主办券商 深圳聚电智能科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1 深圳聚电智能科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点的原因，特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注：一、市场竞争风险公司的主营业务为数字电视终端接收设备及网络通讯产品的研发、设计、生产及销售。公司目前的主要收入来自于数字电视产品、网络通讯产品，公司在数字电视产品、网络通讯产品领域具有一定的技术优势，但这两类市场竞争较为充分，面临过度竞争的风险；公司在车联网产品、智慧家庭产品方面投入较大资金，目前处于营销推广阶段，收入规模尚未形成。总体而言，虽然公司经过长时间的经营积累了一定的品牌、技术、品质等竞争优势，但如果公司不能持续的提高产品技术含量、增强公司品牌竞争力，将有可能在未来市场竞争中处于不利地位，公司存在由于市场竞争加剧带来的业绩下滑风险。二、税收政策变化风险公司目前为高新技术企业（2013年 10月11日获得高新技术企业证书，有效期 3年），取得了深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局颁发的编号为 GR201344200692的高新技术企业证书。按照《中华人民共和国企业所得税法》等相关法规规定，通过认定的高新技术企业减按15.00%的税率征收企业所得税。现阶段，公司在技术转化、研发投入、研发人员、销售收入等各方面均符合高新技术企业的评审条件，但是公司仍存在未能继续取得高新技术企业资格的风险，如公司未能通过高新技术企业复审，则公司不再享受 15%的优惠税率而执行 25%的所得税税率，从而会影响公司未来的税后净利润。2 深圳聚电智能科技股份有限公司公开转让说明书三、资产负债率过高风险从公司最近两年及一期的偿债能力指标来看，2014年 12月 31日、2015年 12月31日和2016年4月30日，母公司的资产负债率分别为99.46%、91.42%和90.54%，总体来看，公司资产负债率较高。2014年 12月 31日、2015年12月 31日和 2016年 4月 30日的流动比率分别为 0.91、0.98和 0.95，速动比率分别为 0.38、0.50和 0.54，公司报告期末流动比率、速动比率均未超过 1，反映出公司短期偿债能力有待加强。四、规范运行风险有限公司阶段，公司制定了公司章程，设立了股东会，由于公司规模较小，未单独设立董事会、监事会，仅设立执行董事和执行监事，建立了法人治理的基本架构。公司注册资本变更、股权转让等重大事项均经过股东会审议，但依然存在部分程序运行上的瑕疵。股份公司自2016年3月成立以来，依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，建立健全了公司的股东大会、董事会、监事会制度，并制定了相应的议事规则和工作细则。但由于股份公司成立时间较短，不排除公司在未来的公司运行过程中出现不符合相关法律法规和公司章程的风险。五、利润波动风险2014年度归属于申请挂牌公司股东的净利润为-49.85万元，归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 -233.81万元，2014年末归属于申请挂牌公司股东的年末净资产为-57.42万元，公司处于亏损状况；2015年末归属于申请挂牌公司股东的净利润为1,365.39万元，归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为1,189.16万元，2015年末归属于申请挂牌公司股东的年末净资产为1,907.97万元，2015年的净资产收益率为194.98%；2016年4月30日归属于申请挂牌公司股东的净利润为60.55万元，归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-10.07万元，2016年4月30日归属于申请挂牌公司股东的年末净资产为1,968.53万元，2016年1-4月的净资产收益率为3.12%。报告期内，公司净利润、净资产收益率波动较大。提醒投资者关注公司利润波动风险。3 深圳聚电智能科技股份有限公司公开转让说明书六、核心技术人员离职风险研发优势是公司的核心竞争力所在，公司现有 85名研发人员，占公司现有员工总数的