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2014年新《预算法》，2015年财金167号文发布 * 八大法律风险控制：主体问题、合同性质问题、特许经营权问题、土地问题、采购方式问题、风险分配问题、融资问题、绩效考核问题。 * 上海东方环发律师事务所 易斌 工程师 律师 电话： PPP落地实操精要 一、政府如何做好PPP （一）坚持依法治国基本方略 1. 依法治国 依法治省 依法治县 依法治乡 依法治村 依法治民 2. 依法治国 依法治企 3. 依法治国 一、政府如何做好PPP（续） （二）恪守契约 1、 特许经营权协议 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第三条规定： 本办法所称基础设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。 一、政府如何做好PPP 2、PPP协议 《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》国办发（2015）42号文 PPP模式：政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确权利义务关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。 一、政府如何做好PPP（续） （三）充分竞争 1.公开 2.公平 3.公正 一、政府如何做好PPP（续） （四）承担合作责任 1.法律风险 2. 政策风险 3.最低使用量采购 4. 违约责任 二、社会资本如何做好PPP （一）专业 1、具备专业资质 2、具备专业绩效 3、具备专业团队 二、社会资本如何做好PPP（续） （二）资信 1、品牌价值 2、财务状况 3、融资能力 二、社会资本如何做好PPP（续） （三）团队 1、承建商团队 2、融资商团队 3、运营商团队 4、咨询团队（投资、法律、会计） 三、PPP项目操作流程 （一）项目识别 1、项目发起（发起人、合同主体） 2、项目筛选 3、物有所值评价 4、政府财政承受能力论证 三、PPP项目操作流程（续） （二）项目准备 1、管理架构组建 2、实施方案编制 3、实施方案审核 三、PPP项目操作流程（续） （三）项目采购 1、资格预审 2、采购文件编制 3、响应文件评审 4、谈判与合同签署 三、PPP项目操作流程（续） （四）项目执行 1、项目公司成立 2、融资管理 3、绩效监测与支付 4、中期评估 三、PPP项目操作流程（续） （五）项目移交 1、移交准备 2、性能测试 3、资产交割 4、绩效评价 三、PPP项目操作流程（续） 四、PPP项目文件编制 （一）实施方案编制 1、项目概况 2、风险分配 3、运作方式（基础运作方式） 4、交易结构 5、合同体系 6、监管架构 7、采购方式 四、PPP项目文件编制（续） （二）物有所值评价报告 1、初步实施方案 2、产出说明 3、风险分配 4、评估报告（存量项目）；初步可研（新增项目） 5、初步设计 四、PPP项目文件编制（续） （三）政府财政承受能力论证报告 1、责任识别 2、支出测算 3、能力评估 4、信息披露 四、PPP项目文件编制（续） （四）合同体系 1、特许经营协议 2、PPP合同 3、股东合同 4、融资合同 5、工程总包合同 6、运营服务合同 7、原料供应合同 8、产品采购合同 9、保险合同 五、PPP项目融资 （一）PPP项目融资的特殊性 1、一般公司融资 公司是依法设立的，以营利为目的的法人组织。 担保 《担保法》规定五种担保方式 保证、抵押、质押、留置、定金。 五、PPP项目融资（续） 2、PPP项目融资 有限追索权，贷款人不是将资金贷给项目业主，而是贷给业主组织成立的具有独立法人资格的项目公司，用项目建成后的运营收入偿还贷款。 担保 特许经营权/收费权 五、PPP项目融资（续） （二）融资基本条件 1、配合贷款方做尽职调查； 2、贷款方享有项目介入权； 3、项目的收益权与项目公司的股权质押给贷款人； 4、项目公司与政府、金融机构签订三方账户管理协议，现金流控制非常严格； 5、项目公司购买政府违约险。 2014年新《预算法》，2015年财金167号文发布 * 八大法律风险控制：主体问题、合同性质问题、特许经营权问题、土地问题、采购方式问题、风险分配问题、融资问题、绩效考核问题。 *