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lecture14 – Public Finance in a Federal System Public Finance 本章知识结构 Background 联邦制：由不同级次的政府组成，这些政府负责提供公共产品，并拥有一定程度的决策权. 财政联邦主义（Fiscal federalism） 探讨政府间的财政关系。即我国的分级分税财政管理体制 如何衡量一种联邦制比另一种联邦制更集权？ Background 集中率（centralization ratio）： 中央政府支出占直接总支出额的比重. See Table 14.1,14.2 如果地方政府被要求在某些特定项目上支出，则集中率会产生错误的测度. Table 13.1 中国中央与地方财政支出比重 Community Formation 可以把社区看作一个俱乐部 – 人们自愿组织在一起，共享某种好处并分担成本。 比如公共公园 俱乐部成员有共同偏好 可以无成本地排他 共同使用公园，并为此分摊成本 可以在没有交易成本的情况下经营公园 Community Formation 最优成员人数的确定： 对于确定的公园规模，俱乐部成员越多，每个人承担的成本就越小. 随着加入人员的增长，拥挤成本不断增加. 社区应该扩大其成员，直到： 会员费的边际减少恰好等于每人拥挤成本的边际增加为止. Community Formation 最优公园规模的确定： 对于确定的社区规模（成员人数一定），公园规模应该建多大? 公园越大产生的收益越大，但边际收益率是减少的. 公园越大，每个人需要承担的成本就越大 社区应当扩大公园规模，直到： 每个成员的边际收益等于每个成员的边际成本. Community Formation 综合这两个方面： 最优的社区规模应该使其成员人数与服务水平同时满足：边际成本等于边际收益. The Tiebout Model: Some Key Assumptions 基本假设 政府活动不产生外部性. 人们可以自由迁移，并且人们对每个社区的公共服务及其成本情况了如指掌. 社区数量足够多，以至人们总是可以找到适合自己需要的社区. 技术是规模报酬不变的. 公共服务的提供通过比例财产税筹资. 社区允许通过排他性法规 – 可以禁止土地用于某些用途.具体来说，它规定了所有房屋的最低面积。 The Tiebout Model Tiebout (1956) 指出，人们在不同辖区之间的流动能力，为解决地方公共品问题提供了一个市场化解决途径. 人们会基于其对公共品的需求（当然也会考虑到其对享受公共服务的税收支付）决定其愿意居住的社区. 这种均衡是帕累托效率的. The Tiebout Model Tiebout模型不能完全描述现实： 人不是完全流动的 没有足够多的社区 …… 但如果地方公共服务与税收被资本化到了地方财产价值中，则Tiebout模型就可以是对现实的一个很好概括。 Optimal Federalism 不同政府级次之间，应该如何分配经济职责? 需要讨论分权制带来的利与弊. Optimal Federalism 分权制的缺点： 下述几个理由可能导致无效的资源配置： 外部性（Externalities）– 一个社区可能对其他社区产生正或负的外部性. 规模经济（Scale economies）– 规模报酬递增表明大的社区可以低成本提供公共产品. 可以由社区间的协作应对这种情况. Optimal Federalism 分权制的缺点： 无效的税制（Inefficient tax systems）– 整个国家的资本供给是固定的，但在不同的辖区具有高度的流动性，导致税率“太低”。 征税中的规模经济（Scale economies in tax collection）– 较大的机构可能更具征税效率. 公平问题（Equity Issues） – 穷人的迁移导致对社区税基的额外需求，使再分配出现困难 Optimal Federalism 分权制的优点： 使产出适应当地偏好（Tailoring Outputs to Local Tastes）– 在分权体制下，具有相同偏好者易于集中. 与此相应的概念是，地方政府与当地民众的接近使得它更易于了解当地民众的偏好. 鼓励政府间竞争（Fostering Intergovernment Competition）– 如果公民可以在社区间进行选择，则政府管理的不当行为会导致本社区居民的外迁。面对这种威胁，政府官员可能有激励去更有效地工作 Optimal Federalism 分权制的优点： 实验与创新（Experimentation and Innovation）– 对于大多数政策而言，没有人确切知道其正确答案. 不同的政府政策行为，为寻找解决问题的新方法提供了可能. 分权制的结论性
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