产权经济学（时迈企业管理研究中心）.ppt

主要内容： 产权的基本概念等 产权界定及对外部效应的治理 产权安排和资源配置——科斯定理 制度变迁 公有资源的产权问题 产权经济学的前提假设 经济人的人格假设——利己主义 资源稀缺性假设 不确定性和复杂性假设 非完全竞争的市场假设 有限理性假设——（诺思《产权，制度变迁和经济绩效》） 交易费用为正的假设 新古典经济学的理论假设（部分） 行为人收益最大化原则，即人的完全理性。 现实世界中的人只能是有限理性的，不具有完全理性的特征。有限理性的假说表明，行为人的决策结果可能只是“满意”，而不是最优。即新古典经济学的完全理性假设与实际不符。 完全竞争的市场经济 经济信息的不完全性 竞争的不完全性 新古典经济学不讨论产权问题的原因 新古典经济学的理论推导的前提是完全竞争的市场经济。 在他们的假设中，交易是在无摩擦的瞬间自愿完成的，因此不会产生事前的缔约成本和事后的履约成本，也即交易费用为0或可以忽略不计。因此不论初始产权如何安排，行为人总可以通过自愿的交易达到资源的最优配置。 因此他们集中研究价格和交换的理论，而并不关心产权制度和资源配置的关系。 产权的基本概念 产权的起源 产权概念是一个历史范畴: 人口增长的压力——人口增长论 代表人物:诺思 资源稀缺程度的提高——资源稀缺论 代表人物:德姆塞茨(资源稀缺引起价格相对变化) 合作可以带来对双方都有利的收益——经济物品可增值论 代表人物:Cooter,R.和Ulen,T. Alchian关于产权的定义 Alchian定义“产权”：一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good。 关于“社会强制” 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理道德规范 关于“选择的权利”——经济资源的多种用途 产权包含使用权,收益权,处置权和转让权 所有权与产权 产权(property rights) 所有权(ownership) 它们有区别吗？如果有，区别何在？ 所有权与产权 产权 产权是一组权利,是可以分解的; 产权包含使用权,收益权,处置权和转让权; 产权的范围更广,如特定空间上的安静享用权. 所有权 把各种权利看作整体; 产权分解后,所有权变得不完备,因此便不能以“所有权”来形容任何一方拥有的权利. 广义和狭义之分 产权的分类——Alchian的一个经典注释 私有产权 法人产权 公有产权 国有产权 非存在产权 私有产权 私有产权： 其使用权按照资源本身固有的特性划分给私人专有 由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减少，也不受其约束和侵犯 可以自由转让 价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯（ “私有产权神圣不可侵犯”） 在私有产权下，任何共同协议的和约条件都是得到许可的。如果有些和约协议在一定程度上受到禁止，私有产权就被否定了。 为什么私人产权？ 为什么私人产权？ 形成自由竞争环境——只有在私有产权的情况下，人们才用市场价格配置资源；当然用市场价格配置资源本身也具有成本。 提高资源配置效率 降低交易费用 较好的激励作用 公有产权 为公众所有 不可分割性 任何人都没有对公共财产的排他性使用权 不可转让性 公有产权的实例：公共道路，免费公园，自由出入的公共捕鱼区 为什么公有产权？ 一些资源采用公有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本 如果上述条件严格成立，那么在这种公有产权下租金消散就不是一种浪费 租金耗散：一个本来是有价值的东西，由于是共有产品，在竞争中其价值或净价值减小或消失。 公有产权的经济学分析 公有产权产生了一系列的问题： 存在外部性 对该权利的使用损害他人的利益（如） 搭便车行为 产权拥挤现象：公有苹果树上的苹果，从来等不到长熟就会被人们摘光 法人产权（公司产权） 法人产权：关于如何行使对公司资产的各种权利的规则和约束。 具有排他性（排斥那些没有通过交换就想取得这一权利的人） 可分割性——公司内部的专业化分工。 可转让性——如：股权的转让 国有产权 产权归属的唯一性 由国家所有，其他任何人或者组织都不能侵犯 产权经营的代理性 国家主权者是一个抽象的概念。 使用权的排他性 没有政府的授权，任何个人或团体占有或处分国有资产均被视为违法行为 收益归属的确定性 非国家莫属 剩余索取权的不可转让性 否则国有制性质就会改变 非存在产权 空气、水等 产权界定及对外部效应的治理 产权模糊与市场失灵 产权模糊： 产权归属的不清晰； 产权归属清晰，但是产权保护无效或失效 产权模糊会导致市场机制的扭曲，产生市场失灵。 外部效应 外部效应： 某项交易活动通过非价格机制的传递而对第三者产生有利的